Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 15, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-043 债券代码：113016 债券简称：小康转债 转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司 关于公司类金融业务相关事项承诺的更新公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在申请非公开发行 股票，根据中国证券监督管理委员会《再融资业务若干问题解答（2020 年6 月 修订）》的相关规定，公司于2021 年4 月14 日出具了类金融业务相关事项的承 诺函，并于2021 年4 月15 日披露了《关于公司类金融业务相关事项承诺的公 告》。为本次发行之目的，公司更新了对类金融业务相关事项承诺，现将更新后 的承诺内容公告如下：

截至本承诺签署之日，公司直接持有潽金融资租赁有限公司（以下简称“潽 金公司”）100%股权、通过重庆金康赛力斯汽车销售有限公司持有重庆新能源汽 车融资租赁有限公司（以下简称“新能源融资租赁公司”）33%股权。基于未来业 务战略调整，本公司对类金融业务承诺如下：

1、本公司将在本承诺函出具日起6 个月内完成潽金公司和新能源融资租赁 公司的股权转让手续，受让对象包括但不限于实际控制人及其控制的子公司或其 他第三方，在该等股权转让完成前不再新增对潽金公司和新能源融资租赁公司的 资金投入（包含增资、借款等各种形式的资金投入），本公司控股子公司重庆金 康赛力斯汽车销售有限公司就该条内容亦出具了承诺函；

2、本公司将根据本次非公开发行预案所披露的用途使用本次非公开发行的 募集资金，不会将募集资金直接或变相用于类金融业务；

3、在本次非公开发行募集资金到位36 个月内，不再新增对类金融业务的资 金投入（包含增资、借款等各种形式的资金投入）；

4、在推进上述类金融投资业务处置过程中，本公司将严格遵循相关法律、

法规及规范性文件的要求，履行必要程序，保障上市公司全体股东利益。 根据《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月修订）》的相关规定，类金融 业务包括但不限于融资租赁、商业保理和小贷业务等。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2021 年4 月16 日