Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Mar 26, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-034 债券代码：113016 债券简称：小康转债 转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

关于“小康转债”可能满足赎回条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、本次可转债的有关情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1649 号文核准，重庆小康工业 集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017 年11 月6 日公开发行了150,000.00 万元可转换公司债券，每张面值为人民币100 元，共计1,500 万张。经上海证券 交易所自律监管决定书[2017]423 号文同意，本次发行的可转换公司债券于2017 年11 月21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码 “113016”。

公司本次发行的“小康转债”自2018 年5 月11 日起可转换为本公司股份， 初始转股价格为23.00 元/股，最新转股价格为15.70 元/股。

二、可转债有条件赎回条款可能成就情况

（一）有条件赎回条款

根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明 书》”）约定，在本次发行的可转债转股期内，如果公司A 股股票连续三十个交 易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）， 公司有权决定按照债券面值加应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。 （二）有条件赎回条款可能成就情况

自2021 年3 月4 日至2021 年3 月26 日，公司股票已连续十三个交易日收 盘价不低于当期转股价格15.70 元/股的130%，即20.41 元/股。若在未来十七 个交易日内，公司股票触发“小康转债”的有条件赎回条款，届时根据《募集说

明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司有权按照债券面值加当期应计利息的 价格赎回全部或部分未转股的“小康转债”。

三、风险提示

公司将根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《可转换公司债券管理办法》和《募集说明书》的相关规定，于触发本次可转债 有条件赎回条款后确定是否赎回“小康转债”，并及时履行信息披露义务。敬请 广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。

四、联系方式

联系部门：投资战略总部

联系电话：023-89851058

联系邮箱：xk601127@sokon.com

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2021 年3 月27 日