Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Oct 12, 2020

重庆小康工业集团股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见

重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事 会第三次会议于2020年10月12日召开。根据《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《重庆小康 工业集团股份有限公司章程》及《重庆小康工业集团股份有限公司独 立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，作为公司的独 立董事，本着谨慎的原则，我们认真审阅了本次会议相关资料。基于 独立判断的立场，现发表独立意见如下：

一、关于符合非公开发行A股股票条件的议案

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，我 们对照上市公司非公开发行股票的资格和有关条件进行了逐项核查， 我们认为公司符合非公开发行股票的条件并同意将本项议案提交公 司股东大会审议。

二、关于非公开发行A股股票方案的议案

公司本次非公开发行股票的方案符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司 非公开发行股票实施细则》等法律、法规、部门规章及规范性文件的 有关规定，方案符合全体股东利益及公司长远发展计划，不存在损害 公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

因此，我们同意本次非公开发行股票方案并同意将本项议案提交 公司股东大会审议。

三、关于非公开发行A股股票预案的议案

公司非公开发行股票的预案符合《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公 开发行股票实施细则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法 律、法规及规范性文件的有关规定，符合公司的实际情况。预案内容 切实可行，综合考虑了公司所处行业和发展状况、经营需求等情况， 符合公司所处行业现状及发展趋势，不存在损害公司及股东尤其是中 小股东利益的情形。

因此，我们同意本次非公开发行股票预案并同意将本项议案提交 公司股东大会审议。

四、关于前次募集资金使用情况报告的议案

公司严格遵守法律、法规及中国证监会等关于募集资金使用的有 关规定和要求，公司编制的《重庆小康工业集团股份有限公司关于前 次募集资金使用情况的报告》真实、准确、完整，不存在募集资金存 放及使用违规的情形。基于上述理由，我们同意公司前次募集资金使 用情况报告，并同意将本项议案提交公司股东大会审议。

五、关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告的议

案

本次非公开发行募集资金投资项目的用途符合国家相关政策的 规定以及公司的实际情况和发展需求，符合公司所处行业现状及发展 趋势，符合公司的长远发展目标和股东的利益。因此，我们一致同意 公司本次非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告并同意本项 议案提交公司股东大会审议。

六、关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施及相关主 体承诺的议案

公司就本次非公开发行股票对公司主要财务指标的影响及本次 非公开发行完成后对摊薄即期回报的影响进行了认真分析、制定了相

关措施。公司所预计的即期收益摊薄情况合理，填补即期收益措施符 合相关法律、法规及规范性文件的规定，有利于维护中小投资者的合 法权益。因此，我们一致发表同意意见并同意将本项议案提交公司股 东大会审议。

七、关于设立本次非公开发行A股股票募集资金专用账户的议案 公司设立本次非公开发行A股股票募集资金专用账户符合《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理办 法》的相关规定，有利于规范募集资金管理和使用，以及保护公司股 东特别是中小投资者的合法权益。我们同意该议案内容并同意本项议 案提交公司股东大会审议。

独立董事：

付于武 刘 斌 刘凯湘 赵万一

2020 年10 月12 日