Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2020

May 29, 2020

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2020-057 债券代码：113016 债券简称：小康转债 转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

• 重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控 股有限公司（以下简称“小康控股”）及其一致行动人合计持有公司的股份 总数为583,775,028股（其中小康控股所持有的3,000万股划入“小康控股－ 红塔证券－19小康EB担保及信托财产专户”），占公司总股本的46.06%。小康 控股及其一致行动人持有公司股份累计质押数量（含本次）为450,010,000 股，占其持股数量的比例为77.09%，占公司总股本的35.51%。

公司于2020年5月29日接到小康控股通知，获悉其所持有本公司的部分股份 已办理完成解押、质押登记手续，现将有关情况公告如下：

一、股份解除质押

一、股份解除质押
股东名称	重庆小康控股有限公司
本次解质股份	138,500,000股
占其所持股份比例	26.81%
占公司总股本比例	10.93%
解质时间	2020年5月28日
持股数量	516,684,078股
持股比例	40.77%
剩余被质押股份数量	225,700,000股
剩余被质押股份数量占其所持股份比例	43.68%
剩余被质押股份数量占公司总股本比例	17.81%

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二、股份质押情况

1.本次股份质押基本情况

是否 为控 股股 东	本次质押 股数（股）	是否 为限 售股	是否 补充 质押	质押起 始日	质押到 期日	质权人	占其 所持 股份 比例	占公 司总 股本 比例	质押 融资 资金 用途
是	187,400,000	否	否	2020年5 月28日	2026年6 月30日	重庆农村商业 银行股份有限 公司九龙坡支 行	36.27%	14.79%	经营 需要
——	187,400,000	——	——	——	——	——	36.27%	14.79%	——

2.本次质押股份不涉及重大资产重组等业绩补偿义务。

3.股东累计质押股份情况

上述质押后，小康控股及其一致行动人累计质押股份情况如下：

股东名称	持股数量 （股）	持股比 例	本次质押前 累计质押数 量（股）	本次质押后 累计质押数 量（股）	占其所 持股份 比例	占公 司总 股本 比例	已质押股份情况	已质押股份情况	未质押股份情况	未质押股份情况
							已质押 股份中 限售股 份数量 （股）	已质押 股份中 冻结股 份数量 （股）	未质押 股份中 限售股 份数量 （股）	未质押 股份中 冻结股 份数量 （股）
重庆小康 控股有限 公司	516,684,078	40.77%	225,700,000	413,100,000	79.95%	32.60%	0	0	0	0
重庆渝安 汽车工业 有限公司	67,090,950	5.29%	36,910,000	36,910,000	55.01%	2.91%	0	0	0	0
合计	583,775,028	46.06%	262,610,000	450,010,000	77.09%	35.51%	0	0	0	0

注：上述质押股份数量不包括小康控股因发行可交换公司债券而转至小康控

股－红塔证券－19小康EB担保及信托财产专户的3,000万股。

三、小康控股预计未来一年内到期的质押股份情况

1.小康控股未来半年到期的质押股份数量为12,255 万股，占其所持股份比

例23.72%，占公司总股本比例9.67%，对应融资余额为60,750 万元；未来一年

2

内到期（含半年内到期）的质押股份数量为0 万股，占其所持股份比例0，占公 司总股本比例0，对应融资余额0 万元。小康控股具备资金偿还能力，有足够的 风险控制能力，目前不存在平仓风险，还款资金来源包括但不限于经营所得及投 资分红等。

• 2.控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市

• 公司利益的情况。

3.控股股东具有足够的风险控制能力，质押股份不存在平仓风险或被强制平 仓的情形。质押事项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营和 公司治理产生影响。若出现平仓风险，公司控股股东将采取补充质押、提前购回 被质押股份等措施应对风险。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2020 年5 月30 日

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