Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Sep 16, 2019

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组 若干问题的规定》第四条规定的说明

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“小康 股份”）拟以向东风汽车集团有限公司（以下简称“东风汽车集团”）定向增发股 份的方式，购买其所持有的东风小康汽车有限公司（以下简称“东风小康”或“标 的公司”）50%股权（以下简称“本次交易”）。

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的 规定》，公司董事会对本次交易是否符合《关于规范上市公司重大资产重组若干 问题的规定》第四条规定作出审慎判断，认为：

1、本次交易不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关 报批事项。就本次交易涉及的相关报批事项，公司均已在《重庆小康工业集团股 份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》中详细披露了已向有关主管部门 报批的进展情况和尚需呈报批准的程序，并已对报批事项可能无法获得批准的风 险作出特别提示。

2、本次交易拟购买的资产为东风小康50%的股权（以下简称“标的资产”）， 截至目前，东风汽车集团作为交易对方已经合法拥有标的资产的完整权利，不存 在限制或者禁止转让的情形。东风小康汽车有限公司不存在出资不实或者影响其 合法存续的情况。

• 3、本次交易有利于提高公司资产的完整性，有利于公司在人员、采购、生

• 产、销售、知识产权等方面保持独立。

4、本次交易有利于公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于公司突 出主业、增强抗风险能力，有利于公司增强独立性、减少关联交易、避免同业竞 争。

综上，本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第 四条的规定。

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（此页无正文，为《重庆小康工业集团股份有限公司董事会关于本次交易符 合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的说明》之盖章

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