Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Sep 5, 2018

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2018-102 债券代码：113016 债券简称：小康转债 转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司 关于向下修正“小康转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

• 修正前的转股价格：人民币22.76 元/股

• 修正后的转股价格：人民币17.20 元/股

• 小康转债本次转股价格调整实施日期：2018 年9 月7 日

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月5日召开 了2018年第四次临时股东大会，会议审议通过了《关于向下修正“小康转债”转 股价格的议案》。根据《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债 券募集说明书》相关条款，在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连 续二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%时，公司 董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。修正后的 转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前 一交易日公司股票交易均价较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期 经审计的每股净资产值和股票面值。

在审议向下修正转股价格方案的股东大会召开日前二十个交易日，公司股票 交易均价为人民币17.20元/股，股东大会召开日前一个交易日公司股票交易均价 为人民币16.77元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为4.74元，股票面值为

1 元。向下修正后的“小康转债”转股价格为审议向下修正方案的股东大会召开 日前二十个交易日公司股票交易均价、前一个交易日公司股票交易均价、股票面 值、最近一期经审计每股净资产的高值，转股价格保留两位小数（尾数向上取整）。 因此，本次修正后的“小康转债”转股价格为17.20元/股。

2018年9月6日，“小康转债”暂停转股（转股代码：191016），小康股份股票 （股票代码：601127）和“小康转债”（转债代码：113016）正常交易。自2018 年9月7日起，“小康转债”转股价格由人民币22.76元/股调整为人民币17.20元/ 股，并于同日恢复转股。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2018 年9 月6 日