Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Jul 9, 2018

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2018-083 债券代码：113016 债券简称：小康转债 转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、基本情况

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日公 开发行可转换公司债券（以下简称“小康转债”）15,000,000张。其中，公司控 股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）及其关联方重庆渝安汽 车工业有限公司（以下简称“渝安工业”）以及其关联自然人共计配售小康转债 11,749,140张，占本次发行总量的78.33%。截至本次转让前，小康控股、渝安工 业共计持有小康转债2,756,740张，占发行总量的18.38%。

二、本次转让公司可转债情况

2018年7月9日，公司接到小康控股通知，根据《大宗交易协议》（该协议具 体内容详见公司于2018年4月14日披露的《关于股东以大宗交易方式转让可转换 公司债券的提示性公告》，公告编号：2018-032），小康控股分别于2018年7月6 日和2018年7月9日通过上海证券交易所大宗交易系统将其所持有的小康转债转 让给重庆两江新区战略性新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙），本次转 让合计1,500,000张，占发行总量的10.00%。本次转让后，小康控股与渝安工业 仍合计持有小康转债1,256,740张，占发行总量的8.38%。具体情况如下：

股东名称	本次转让前持有数量（张）	本次转让前占发行总量比例	本次转让数量（张）	本次转让数量（张）	本次转让数量占发行总量比例	本次转让后持有数量（张）	本次转让后占发行总量比例
重庆小康控股有限公司	1,720,870	11.47%	1,500,000		10.00%	220,870	1.47%
重庆渝安汽车工业有限公司	1,035,870	6.91%	0		0.00%	1,035,870	6.91%
合计	2,756,740	18.38%	1,500,000		10.00%	1,256,740	8.38%

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2018 年7 月10 日