Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Dec 7, 2017

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2017-126

重庆小康工业集团股份有限公司

关于签署战略合作协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

风险提示：本战略合作协议属于框架性、意向性、初步的约定，具体实施尚需合 作双方进一步商议确定，目前尚存在不确定性；尚需依照相关法律法规履行登记 备案程序，是否获得核准尚存在不确定。

对上市公司当年业绩的影响：对2017年度经营业绩无影响。

一、框架协议签订的基本情况

（一）交易对方的基本情况

企业名称：中新融创资本管理有限公司（以下简称：中新融创）

统一社会信用代码： 911100005695418211

住所：北京市东城区建国门内大街28号2幢8层801室

企业类型：其他有限责任公司

注册资本：50000万元人民币

法定代表人：桂松蕾

营业期限：2011-01-28至2061-01-27

营业范围：项目投资；投资管理；市场营销策划；经济信息咨询；财务顾问。

（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类 产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其

他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”； 企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门 批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的 经营活动。）

2014年5月4日，中新融创在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人, 管理人登记编号为P1001790。

与上市公司之间的关系：无关联关系

（二）协议签署的时间、地点、方式

2017年12月7日，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称：公司或小康 股份）与中新融创在北京签署了《战略合作协议》。

（三）签订协议履行的审批或备案程序

本次合作事项，尚需提交公司董事会和股东大会审议，尚需依照相关法律法

规履行登记备案程序，实施内容和进度存在不确定性。

二、框架合作协议的主要内容

甲方：中新融创资本管理有限公司

• 乙方：重庆小康工业集团股份有限公司 （一）合作总则

• 1、甲乙双方长期看好新能源汽车产业，愿意进行战略合作共同投资和推进

新能源汽车业务的发展。

• 2、甲乙双方达成本协议，拟共同发起设立一支新能源汽车产业基金。

• （二）双方合作成立产业基金概况

• 1、基金名称：金康新能源汽车产业投资基金（有限合伙）（暂定名）。

• 2、基金组织形式：有限合伙形式。

• 3、基金规模：本基金总规模20亿元。

  • 4、基金管理人/普通合伙人：中新融创资本管理有限公司或指定关联方。

• 5、基金有限合伙人：小康股份认购25%有限合伙份额，中新融创或其指定主

• 体负责募集剩余份额。

  • 6、基金存续期限：5年。

  • 7、投资范围：新能源汽车产业链相关项目。

  • 8、投资方式：包括股权投资及其他符合法律、法规规定的投资方式。

三、对上市公司的影响

• 通过本次合作，将有效利用双方优势资源，巩固战略合作，从而推动公司产

• 业优化升级，进一步提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。

  • 本协议的签署对公司2017 年度经营业绩不会产生影响。

  • 四、风险提示

• 1、本协议的签署为双方后续合作奠定了良好的基础，但本协议仅为合作意

• 愿和基本原则的框架性、意向性、初步的约定，尚未签订具体的项目合作协议或 合同，尚需双方进一步沟通和落实。

• 2、该事项尚需履行董事会、股东大会决策和审批程序；本次成立基金尚需

• 依照相关法律法规履行登记备案程序，实施内容和进度存在不确定性。

• 3、在合作过程中可能受到经济环境、政策制度、市场变化等多种因素影响，

• 未来收益存在不确定性。

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》及相关法律法规的要求，跟踪 有关事项的进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2017 年12 月8 日