Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Mar 19, 2017

==> picture [83 x 27] intentionally omitted <==

重庆小康工业集团股份有限公司

2016 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2016]1021 号）核准，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）142,500,000.00 股， 发行价格为每股5.81 元。截至2016 年6 月6 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股 （A 股）142,500,000.00 股，募集资金总额827,925,000.00 元，扣除各项发行费用 89,474,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币738,451,000.00 元。上述资金到位情况业 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2016]第2-00078 号的验资报 告。

2016年度，募集资金项目投入金额合计73,845.10万元，其中以募集资金置换已投入募集 项目的自筹资金的金额73,845.10万元，均系直接投入承诺投资项目。截止2016年12月31日， 本公司募集资金账户余额为11.27万元，其中活期存款账户余额为11.27万元，系收到的银行存 款利息。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实 际情况，制定了《重庆小康工业集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制 度》”)，该《管理制度》于2012 年6 月28 日经本公司第一届董事会第六次会议审议通过。 2016 年6 月15 日，公司及负责募集资金投资项目实施的子公司、保荐机构中信建投证券股份 有限公司分别与中国建设银行沙坪坝支行双碑分理处、重庆农村商业银行股份有限公司九龙坡 支行签订了《募集资金四方监管协议》，由本公司在中国建设银行沙坪坝支行双碑分理处、重 庆农村商业银行股份有限公司九龙坡支行开设了两个专户存储募集资金。

本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

• 1 -

==> picture [83 x 27] intentionally omitted <==

三、本年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、使用闲置募集资金投资产品情况

公司无使用闲置募集资金投资产品情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披

露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：1、募集资金使用情况表

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2017 年3 月20 日

• 2 -

重庆小康工业集团股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明

附表1：

募集资金使用情况表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				73,845.10		本年度投入募集资金总额					73,845.10
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					73,845.10
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后投 资总额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
汽车零部件生产线 项目（年产后桥20 万套、座椅30万 套、保险杠20万 套、小型冲焊件30 万套）	否	34,845.10	34,845.10	34,845.10	34,845.10	34,845.10	-	100.00		10,345.98	是	否
发动机零部件项目 （年产35万套）	否	39,000.00	39,000.00	39,000.00	39,000.00	39,000.00	-	100.00		4,667.46	是	否
合 计		73,845.10	73,845.10	73,845.10	73,845.10	73,845.10				15,013.44
项目可行性发生重大变化的情况说明				项目可行性无重大变化。
募集资金投资项目实施地点变更情况				募集资金投资项目实施地点无变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况				项目实施方式未调整。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				2016年7月10日，公司第二届第十一次董事会会议，决定以募集资金置换预先已投入公开发行股票募集资金投资 项目的自筹资金73,845.10万元。上述资金业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信专审字[2016] 第2-00493 号的《以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				无闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				募集资金账户余额为11.27万元，系收到的银行存款利息11.27万元。

• 3 -