Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Aug 24, 2016

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号： 2016-027

重庆小康工业集团股份有限公司

关于2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1021 号）核准，重庆小康工业集团股份 有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股） 142,500,000.00 股，发行价格为每股5.81 元。

截至2016 年6 月6 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股） 142,500,000.00 股，募集资金总额82,792.50 万元，扣除各项发行费用8,947.40 万元后，实际募集资金净额为人民币73,845.10 万元。上述资金到位情况已经大 信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2016]第2-00078 号 的验资报告。

报告期内，公司已使用募集资金人民币0.00 万元，截至2016 年6 月30 日， 公司已累计使用募集资金总额人民币0.00 万元（包括置换金额），募集资金专户 余额为人民币76,132.97 万元（含利息收入）。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的 利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况 的监督等方面均作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照中国证券监督 管理委员会、上海证券交易所有关募集资金使用的规定和公司《募集资金管理制 度》的规定管理募集资金。

2016 年6 月15 日，公司及负责募集资金投资项目实施的子公司、保荐机构 中信建投证券股份有限公司分别与中国建设银行沙坪坝支行双碑分理处、重庆农 村商业银行股份有限公司九龙坡支行签订了《募集资金四方监管协议》, 该协议 与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议的履 行不存在问题。

截至 2016 年6 月30 日,公司募集资金专户存储情况如下：

开户行	账号	金额（万元）	用途
中国建设银行沙坪坝支行双碑分理处	50050105380009888888	36,289.04	发动机零部件项目
重庆农村商业银行股份有限公司九龙坡 支行	0406040120010015441	39,843.93	汽车零部件生产线项目
合 计		76,132.97

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司应在《募集资金使用情况对照表》（见附表1）中说明如下内容： （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至2016 年6 月30 日， 募集资金实际使用情况详见附表 《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况。

截至2016 年6 月30 日止，募集资金投资项目中“汽车零部件生产线项目（年 产后桥 20 万套、座椅 30 万套、保险杠 20 万套、小型冲焊件 30 万套）”以 自筹资金预先投入54,795.21 万元，用于项目建设投资。募集资金投资项目中 “发动机零部件项目（年产 35 万套）”以自筹资金预先投入42,711.77 万元， 用于项目建设投资。

2016 年7 月10 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、公司第二届监事会 第七次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资 金的议案》，一致同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 资金为73,845.10 万元。

• （三）公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

• （四）公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

• （五）公司不存在超募资金的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司未变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《募集资 金管理制度》中的相关规定对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息 能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2016 年8 月25 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	73,845.10	73,845.10	2016年上半年投入募集资金总额	2016年上半年投入募集资金总额	2016年上半年投入募集资金总额	2016年上半年投入募集资金总额	2016年上半年投入募集资金总额	0.00	0.00
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额					0.00
变更用途的募集资金 总额比例					-
承诺投资项 目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	2016 年上 半年投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	2016 年 上半年 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
汽车零部 件生产线项目 （年产后桥20 万套、座椅30 万套、保险杠 20万套、小型 冲焊件30万 套）	-	34,845.10	-	34,845.10	0.00	0.00	-34,845.10	-	-	-	-	否
发动机零 部件项目（年产 35万套）	-	39,000.00	-	39,000.00	0.00	0.00	-39,000.00	-	-	-	-	否
合计	-	73,845.10	-	73,845.10	0.00	0.00	-73,845.10	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生					不适用

重大变化的情况说明
募集资金投资项目 先期投入及置换情况	截至2016 年6 月30 日，募集资金投资项目中“汽车零部件生产线项目（年产后桥 20 万套、座椅 30 万套、保险杠 20 万套、小型冲焊件 30 万套）”以自筹资金预先投入 54,795.21 万元，用于项目建设投资。募集资金投资项目中“发动机零部件项目（年产 35 万 套）”以自筹资金预先投入42,711.77 万元，用于项目建设投资。 2016 年7 月10 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用募集资 金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、公司第二届监事会第七次会议审议通过了 《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，一致同意公司以募集 资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为73,845.10 万元。 截止本报告出具日，已置换73,845.10 万元，其中，汽车零部件生产线项目（年产后桥 20 万套、座椅 30 万套、保险杠 20 万套、小型冲焊件 30 万套）置换金额34,845.10 万元， 发动机零部件项目（年产35万套）置换金额39,000.00万元。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	本报告期末募集资金账户余额为76,132.97万元（包含利息收入）。公司前期以自筹资金投入 募投项目建设，报告期内未置换；部分发行费用未支付。
募集资金其他使用情况	不适用

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。