Seres Group Co. Ltd. — Board/Management Information 2021

Dec 20, 2021

重庆小康工业集团股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事 会第二十次会议以通讯表决方式召开，并于2021年12月20日形成有效 决议。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海 证券交易所股票上市规则》《重庆小康工业集团股份有限公司公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）及《重庆小康工业集团股份有限公司 独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，作为公司的 独立董事，本着谨慎的原则，我们认真审阅了本次会议的相关资料， 基于独立判断的立场，现就会议审议相关事项发表独立意见如下：

一、关于调整2021年股票期权激励计划预留授予数量的独立意见 在公司董事会确定《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称“《激励计划》或本激励计划”）首次授予日后，在后续登记过程中， 部分激励对象因离职等个人原因已不符合激励对象资格，董事会根据 股东大会相关授权，对首次授予名单、首次授予数量、预留授予数量 进行调整。本次激励计划拟授予的权益总量不变，为4,000.0万份，首 次授予部分的股票期权最终实际登记数量为3,286.4万份，预留部分的 股票期权由669.0万份调整为713.6万份。调整后，预留授予数量未超 过拟授予总量的20%，符合法律法规对于预留授予数量上限的规定。

经核查，公司董事会对本激励计划预留授予数量的调整，符合《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》及《激励计划》的相关规定。本 次调整内容在公司2021年第三次临时股东大会对公司董事会的授权 范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情 况。

综合以上情况，我们同意公司对本激励计划预留授予数量的调 整。

二、关于向激励对象预留授予股票期权的独立意见

1、根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本 激励计划的预留授予日为2021年12月20日，符合《管理办法》以及《激 励计划》中关于授予日的相关规定。

2、公司和预留授予的激励对象均未发生不得授予股票期权的情 形，本激励计划授予条件已成就。

3、本次拟授予股票期权的激励对象与公司2021年第三次临时股 东大会批准的公司《激励计划》中规定的激励对象一致。本激励计划 预留授予的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文 件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其 作为公司本激励计划的预留激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务 资助的计划或安排。

5、公司实施本激励计划有助于进一步完善公司法人治理结构， 建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现 公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不 会损害公司及全体股东的利益。

综合以上情况，我们同意公司以2021年12月20日为预留授予日， 向符合条件的996名激励对象授予713.6万份股票期权，行权价格为 66.03元/份。

三、关于2022年度担保额度预计的独立意见

公司及下属子公司2022年预计担保计划是为了保证公司及下属 子公司日常经营及项目资金需求，配合公司及公司全资子公司、控股 子公司做好融资工作，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续

经营能力。公司在实施上述担保时均已严格按照相关法律法规的规 定，执行了相关决策程序，表决程序合法、有效，且履行了相关信息 披露义务，担保风险已充分揭示，不存在损害公司及中小股东的利益。 我们同意本次担保事项并提交股东大会审议。

独立董事：

付于武 刘 斌 刘凯湘 赵万一

2021 年12 月20 日