Seres Group Co. Ltd. — Board/Management Information 2021

Jul 26, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-106 债券代码：113016 债券简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

第四届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一 次会议于2021 年7 月20 日发出通知，于2021 年7 月26 日以通讯表决方式召 开。本次会议由监事会主席张正成召集并主持。会议应出席监事3 名，实际出席 监事3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有 效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于调整2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》

监事会认为：本次对2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及 授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《2021 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定，不存在损害公 司及全体股东利益的情形；调整程序合法、合规；调整后的激励对象均符合《管 理办法》《激励计划》等相关法律、法规所规定的激励对象条件，主体资格合法、 有效。监事会同意本次对2021 年股票期权激励计划首次授予名单及授予数量进 行调整。

本次调整后，首次授予的激励对象人数由2,779 名变更为2,763 名，首次授 予的股票期权数量由3,339 万份调整为3,331 万份，预留部分由661 万份变更为 669 万份，授予总量不变。除上述调整外，公司本次向激励对象授出权益与公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的股权激励相关议案不存在差异。

经表决，同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

2、审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》

公司监事会对本激励计划首次授予的授予日及激励对象名单进行审核，认为： 1、公司董事会确定本激励计划的首次授予日为2021 年7 月26 日，该授予 日符合《管理办法》以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。

2、除16 名激励对象因个人原因离职外，本次拟授予股票期权的激励对象与 公司2021 年第三次临时股东大会批准的公司《激励计划》中规定的激励对象一 致。

3、首次授予的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符 合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资 格合法、有效，且激励对象获授权益的条件已成就。

4、公司与首次授予的激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本激励 计划设定的激励对象获授条件已经成就。

综上所述，本次激励计划的首次授予日、首次授予的激励对象均符合《管理 办法》《激励计划》等相关规定，激励对象获授股票期权的条件已经成就。监事 会同意以2021 年7 月26 日为首次授予日，向符合条件的2,763 名激励对象授予 股票期权3,331 万份，行权价格为66.03 元/份。

经表决，同意3 票，反对0 票，弃权0 票。 特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司监事会

2021 年7 月27 日