Seres Group Co. Ltd. — Board/Management Information 2021

Jul 9, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-091 债券代码：113016 债券简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于2021 年7 月6 日 发出第四届董事会第十三次会议的通知，会议以通讯表决方式召开，并于2021 年7 月9 日形成有效决议。会议由张正萍董事长召集，会议应出席董事12 名， 实际出席董事12 名。全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等 法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于<重庆小康工业集团股份有限公司2021 年股票期权 激励计划（草案）>及其摘要的议案》

在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定，制定《重庆小康工业集团股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2021 年股票期权激励计划（草案）》”） 及其摘要。

董事马剑昌先生、刘昌东先生、刘联女士是本次激励计划的激励对象，系关 联董事，对本议案回避表决。

表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对，3 票回避。

本议案尚需提交公司2021 年第三次临时股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《2021 年股票 期权激励计划（草案）》及《2021 年股票期权激励计划（草案）摘要公告》。

（二）审议通过了《关于<重庆小康工业集团股份有限公司2021 年股票期权 激励计划实施考核管理办法>的议案》

为保证公司2021 年股票期权激励计划的顺利实施，建立、健全激励与约束 机制，完善公司法人治理结构，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司董事 会薪酬与考核委员会根据相关法律法规拟定了《2021 年股票期权激励计划实施 考核管理办法》。

董事马剑昌先生、刘昌东先生、刘联女士是本次激励计划的激励对象，系关 联董事，对本议案回避表决。

表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对，3 票回避。

本议案尚需提交公司2021 年第三次临时股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《重庆小康工 业集团股份有限公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

（三）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案》

为了保证本次激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办 理以下有关事项：

• 1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项： （1）授权董事会确定本激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股票期权数量及所涉及的 标的股票数量进行相应的调整；

• （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股票期权行权价格进行相 应的调整；

（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授 予股票期权所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《2021 年股票期权授予协 议书》；

（5）授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意 董事会将该项权利授权薪酬与考核委员会行使；

（6）授权董事会决定激励对象是否可以行权；

（7）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证 券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、办理公司 注册资本的变更登记；

（8）授权董事会办理尚未行权的股票期权的相关事宜；

（9）授权董事会根据公司本激励计划的规定办理本激励计划的变更，包括 但不限于取消激励对象的行权资格，对激励对象尚未行权的股票期权注销，办理 已死亡的激励对象尚未行权的股票期权的补偿和继承事宜，终止公司本激励计划；

（10）授权董事会对公司本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条 款一致的前提下不定期制定或修改本激励计划的管理和实施规定。但如果法律、 法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准， 则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（11）授权董事会在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权登记期间， 若激励对象提出离职、明确表示放弃全部或部分拟获授的股票期权的，有权将未 实际授予、激励对象放弃的股票期权在首次授予的激励对象之间进行调整和分配 或调整为预留授予权益，且调整后的预留授予权益不得超过本次授予权益总额的 20%；

（12）授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规 定需由股东大会行使的权利除外。

• 2、提请公司股东大会授权董事会，就本激励计划向有关政府部门、监管机

• 构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关 政府部门、监管机构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本激励计划有 关的必须、恰当或合适的所有行为。

• 3、提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银

• 行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

• 4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。 上述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本激励计划或《公

• 司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授 权的适当人士代表董事会直接行使。

董事马剑昌先生、刘昌东先生、刘联女士是本次激励计划的激励对象，系关 联董事，对本议案回避表决。

• 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对，3 票回避。

• 本议案尚需提交公司2021 年第三次临时股东大会审议。

• （四）审议通过《关于召开公司2021 年第三次临时股东大会的议案》

• 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《关于召开

• 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-095）。

  • 表决结果：12 票同意，0 票弃权，0 票反对。

  • 特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2021 年7 月10 日