Seres Group Co. Ltd. — Board/Management Information 2017

Jul 4, 2017

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2017-063

重庆小康工业集团股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监 事会第三次会议于2017 年6 月28 日以短信、电话及邮件形式发出通 知，于2017 年7 月4 日以通讯表决（书面传签）方式召开。会议应 出席监事3 名，实际出席监事3 名。本次会议的召集、召开及表决程 序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的有关规，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于<重庆小康工业集团股份有限公司2017 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

监事会认为：《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。 本次激励计划的实施将有利于调动公司核心管理人员、核心技术（业 务）骨干的积极性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体 股东利益情形。

经表决，同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

本议案尚需提交公司2017 年第四次临时股东大会审议。

2、审议通过了《关于<重庆小康工业集团股份有限公司2017 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

监事会认为：《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司激励计划的顺利实施， 将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立 公司股东与公司核心管理人员、核心技术（业务）骨干之间的利益共 享与约束机制。

经表决，同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

本议案尚需提交公司2017 年第四次临时股东大会审议。

3、审议通过了《关于核实<重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》

经审核，监事会认为：列入本次限制性股票激励计划的激励对象 名单具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及公司《章 程》规定的任职资格，不存在最近12 个月内被证券交易所、中国证 监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近12 个月内 因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市 场禁入措施的情形，不存在《公司法》规定的不得担任公司监事、高 级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形， 符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其 作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内 部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将于股 东大会审议股权激励计划前5 日披露对激励对象名单的审核意见及 其公示情况的说明。

经表决，同意3 票，反对0 票，弃权0 票。 特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司监事会 2017 年7 月5 日