Seres Group Co. Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 1, 2017

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号： 2017-015

重庆小康工业集团股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董 事会、监事会任期将于2017年3月5日届满，在换届完成之前，公司第 二届董事会、监事会全体成员及公司高级管理人员将依照法律、行政 法规和《公司章程》的相关规定，继续履行勤勉尽责的义务和职责。

为顺利完成董事会、监事会换届选举，公司依据《中华人民共和 国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公 司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定，就本次换届选举相关 事项公告如下：

一、第三届董事会、监事会的组成、任期和选举方式

按照《公司章程》的规定，公司董事会由9名董事组成，其中独 立董事3名。公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。第 三届董事会、监事会任期自相关股东大会通过之日起计算，任期三年。 本次换届选举采用累积投票制。

二、董事候选人、监事会候选人的提名

• （一）董事候选人的提名

• 1、公司董事会有权提名公司第三届董事会董事候选人；

• 2、截至本公告日连续90日以上单独或者合并持有公司已发行股

份3%以上的股东有权提名公司第三届董事会董事候选人。

• （二）非职工代表监事候选人

• 1、公司监事会有权提名公司第三届监事会非职工代表监事选人；

• 2、截至本公告日连续90日以上单独或者合并持有公司已发行股

• 份3%以上的股东有权提名公司第三届监事会非职工代表监事选人。 （三）职工代表监事

职工代表担任的监事由公司职工代表大会通过民主选举产生。 三、本次换届选举的方式

根据《公司法》及《公司章程》规定，本次董事、监事选举采用 累积投票制，即股东大会选举非独立董事、独立董事、非职工代表监 事时，每一股份拥有与拟选非独立董事、独立董事、非职工代表监事 人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使 用。

四、本次换届选举的程序

1、提名人在2017年3月7日17：00前向公司证券部书面提交被提 名的董事、监事候选人名单及相关资料（详见附件）。

2、提名时间到期后，证券部将董事提名文件报送董事会提名委 员会，由董事会提名委员会负责对提名人和董事候选人进行资格审查 并形成书面意见。

3、公司董事会根据提名委员会提交的对董事候选人资格的审查 意见，确定董事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议。

4、提名时间到期后，证券部将监事提名文件报送监事会，监事

会召开会议，对被提名的监事候选人进行资格审查，确定非职工代表 担任的监事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议。

5、董事、监事候选人应在股东大会召开前作出书面承诺，同意 接受提名，承诺所披露的董事或监事候选人的资料的真实、完整并保 证当选后切实履行董事、监事职责，独立董事同时作出相关声明。

6、公司按照中国证监会和上海证券交易所（以下简称“上交 所”）相关要求，向上交所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独 立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》 等书面文件。

上交所在收到上市公司报送的材料后5个交易日内，根据相关规 定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。上交所自收到上市公司 报送的材料之日起5个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提 出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。

对于上交所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东 大会选举为独立董事，并应根据中国证监会《上市公司股东大会规则》 延期召开或者取消股东大会，或者取消股东大会相关提案。

五、董事、监事任职资格

（一）非独立董事、监事任职资格

根据《公司法》和《公司章程》等的规定，公司非独立董事、监 事候选人应为自然人，应具备履行职务所必须的知识、技能和素质， 并保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。有下列情形之一的， 不能担任公司董事、监事：

• 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

• 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场

• 经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治 权利，执行期满未逾5年；

• 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公

• 司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日 起未逾3年；

• 4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定

• 代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起 未逾3年；

• 5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

• 6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

• 7、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派董事、监事的，该选举、委派或者聘任

无效。董事、监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

• 董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员不得兼任监事。 （二）独立董事任职资格

本公司独立董事候选人除需具备相关董事任职资格之外，还必须 满足下述条件：

• 1、独立董事候选人应具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关

• 法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并

已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规 定取得独立董事资格证书。独立董事候选人在提名时未取得独立董事 资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独 立董事资格证书。

• 2、独立董事候选人任职资格应符合下列法律、行政法规和部门

• 规章的要求：

• （1）《公司法》关于董事任职资格的规定；

• （2）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

• （3）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者

• 退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通 知》的规定；

• （4）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉

• 建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

• （5）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

• （6）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

• 3、独立董事候选人应具备独立性，不属于下列情形：

• （1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主

• 要社会关系；

• （2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公

• 司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

• （3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位

• 或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

• （4）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

• （5）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、

• 法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人 员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

• （6）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重

• 大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务 往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

• （7）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

• （8）其他上交所认定不具备独立性的情形。

• 4、独立董事候选人应无下列不良纪录：

• （1）近三年曾被中国证监会行政处罚；

• （2）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的

• 期间；

• （3）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

• （4）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者

• 未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

• （5）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

• 5、已在五家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为其

• 他上市公司独立董事候选人。

• 6、在拟候任的上市公司连续任职独立董事已满六年的，不得再

• 连续任职该上市公司独立董事。

• 7、以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较

• 丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

• （1）具有注册会计师执业资格；

• （2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职

• 称或者博士学位；

• （3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管

• 理等专业岗位有5年以上全职工作经验。

• 六、提名人应提供的相关文件说明：

• （一）提名人须以书面方式提名董事、监事候选人，向公司董事

• 会、监事会提供下列文件：

• 1、董事、监事候选人提名函（原件，格式详见附件）；

• 2、董事、监事候选人的身份证明复印件（原件备查）；

• 3、董事、监事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；

• 4、如提名独立董事候选人的，还需提供并签署独立董事提名人

• 声明、独立董事候选人声明、独立董事履历表；

• 5、如提名独立董事候选人已参加过独立董事培训的，还需提供

• 独立董事培训证书复印件（原件备查）；

• 6、能证明符合本公告规定条件的其他文件。

• （二）若提名人为本公司股东，应同时提供下列文件：

• 1、如是个人股东，则需提供其身份证明复印件(原件备查)；

• 2、如是法人股东，需提供加盖公章的营业执照复印件（盖公章）；

• 3、证券账户卡复印件(原件备查)；

• 4、截至本公告日连续90日以上单独或者合并持有公司已发行股

份3%以上的持股凭证。

（三）提名人向公司董事会、监事会提名董事、监事候选人的方 式：

• 1、本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式；

• 2、如采取亲自送达的方式，则必须在本公告通知的截止日期前

• 将相关文件送达至公司指定联系人处方为有效。

3、如采取邮寄的方式，则必须在本公告通知的截止日期前将相 关文件邮寄至公司指定联系人处方为有效（收到时间以本地邮戳为 准）。

（四）提名人和被提名人有义务配合公司进行对提名文件资料真 实性的调查工作，以及根据公司要求提交进一步的文件和材料。 七、联系方式 联系人：杨华 、马成娟 联系电话：023-89851058

联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大 楼712会议室

八、附件

1、董事候选人提名函；

2、监事候选人提名函；

3、董事候选人承诺及声明；

4、监事候选人承诺及声明；

5、独立董事提名人声明；

6、独立董事候选人声明；

7、上市公司独立董事履历表。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2017 年3 月2 日

附件一

董事候选人提名函

提名人		联系人		联系电话	联系电话	联系电话
证券账户号码		持股量		持股比例
被提名的董事候选 人类别	□非独立董事 □独立董事
提名理由
董事候选人信息
姓名		性别		出生年月
联系电话		传真		电子邮箱
职业及岗位		职称		学历/学位
任职资格是否符合 规定的条件		□是	□否
是否受过中国证监 会及其他有关部门 的处罚和证券交易 所的惩戒		□是	□否
简历（包括但不限于 教育背景、工作经 历、兼职情况等，可 另附纸张）
其他说明(包括但不 限于与公司控股股 东及实际控制人是 否存在关联关系、是 否持有公司股份、是 否受过中国证监会 及其他有关部门的 处罚和证券交易所 惩戒等情况的说明， 可另附纸张)
提名人签字（盖章或 签名）		被提名 人签字 认可			时间	年 月 日

附件二

监事候选人提名函

提名人		联系人		联系电话	联系电话	联系电话
证券账户号码		持股量		持股比例
提名理由
监事候选人信息
姓名		性别		出生年月
联系电话		传真		电子邮箱
职业及岗位		职称		学历/学位
任职资格是否符合 规定的条件		□是	□否
是否受过中国证监 会及其他有关部门 的处罚和证券交易 所的惩戒		□是	□否
简历（包括但不限于 教育背景、工作经 历、兼职情况等，可 另附纸张）
其他说明(包括但不 限于与公司控股股 东及实际控制人是 否存在关联关系、是 否持有公司股份、是 否受过中国证监会 及其他有关部门的 处罚和证券交易所 惩戒等情况的说明， 可另附纸张)
提名人签字（盖章或 签名）		被提名 人签字 认可			时间	年 月 日

附件三

董事声明及承诺书

第一部分 声明

一、基本情况

• 1.上市公司名称：

2.上市公司股票简称： 股票代码：

3.本人姓名： 职务：

4.别名：

• 5.曾用名：

6.出生日期：

• 7.住址：

• 8.国籍：

9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：

10.专业资格（如适用）：

11.身份证号码：

12.护照号码（如适用）： 13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：

配偶：

父母：

年满18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶

14．最近五年的工作经历：

二、是否有配偶、父母、年满18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、

兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？

是□ 否□

如是，请详细说明。

三、是否在其他公司任职？

是□ 否□

如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的

情况。

四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应 当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定 所限制？

是□ 否□

如是，请详细说明。

• 五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者

• 厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？

• 是□ 否□

如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。

• 六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代

表人，并负有个人责任？

是□ 否□

如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。

• 七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济

秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？

• 是□ 否□

如是，请详细说明。

• 八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场

禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？

是□ 否□

如是，请详细说明。

九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和

其他规范性文件规定的不得担任公司董事的其他情形？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处

罚或者正在处于有关诉讼程序中？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中 国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上 市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品

种？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他

利益？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培

训？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，就公司向股东和社会公众提供 虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不 按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负 有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？

是□ 否□

十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，违背对公司的忠实义务，利用 职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损 失的，将被追究刑事责任：

（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；

（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产

的；

（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其 他资产的；

（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为 其他单位或者个人提供担保的；

（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；

• （六）采用其他方式损害上市公司利益的。

是□ 否□

十七、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明 该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？

是□ 否□

如是，请详细说明。

本人 （正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的， 保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声 明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是 否适合担任上市公司的董事。

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第二部分 承 诺

本人 （正楷体）向上海证券交易所承诺：

一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权 人遵守国家法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；

• 二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权

• 人遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；

三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权 人遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、 规定和通知等；

四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权 人遵守《公司章程》；

五、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易 所向本人提出的任何问题，及时提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当 报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并出席本人被要求出席的任 何会议；

六、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会 报告；

七、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训；

八、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；

九、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时， 由上海证券交易所住所地法院管辖。

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附件四

监事声明及承诺书

第一部分 声 明

一、基本情况

1.上市公司名称：

2.上市公司股票简称： 股票代码：

3.本人姓名： 职务：

4.别名：

5.曾用名：

6.出生日期：

7.住址：

8.国籍：

9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：

10.专业资格（如适用）：

11.身份证号码：

12.护照号码（如适用）： 13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：

配偶：

父母：

年满18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶

14．最近五年的工作经历：

二、是否有配偶、父母、年满18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、

兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？

是□ 否□

如是，请详细说明。

三、是否在其他公司任职？

是□ 否□

如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的

情况。

四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应 当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定 所限制？

是□ 否□

如是，请详细说明。

五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者

厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？

• 是□ 否□

如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。

• 六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代

表人，并负有个人责任？

是□ 否□

如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。

• 七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济

秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？

是□ 否□

如是，请详细说明。

八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场

禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？

是□ 否□

如是，请详细说明。

九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和

其他规范性文件规定的不得担任公司监事的其他情形？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处

罚或者正在处于有关诉讼程序中？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中 国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上 市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品

种？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他

利益？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培 训？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十五、是否已明确知悉作为上市公司的监事，就公司向股东和社会公众提供 虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不 按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负 有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？

是□ 否□

十六、是否已明确知悉作为上市公司的监事，违背对公司的忠实义务，利用 职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损 失的，将被追究刑事责任：

（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；

（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产

的；

（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其 他资产的；

（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为 其他单位或者个人提供担保的；

（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；

• （六）采用其他方式损害上市公司利益的。

• 是□ 否□

十七、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声 明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？

是□ 否□

如是，请详细说明。

本人 （正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的， 保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声 明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是 否适合担任上市公司的监事。

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第二部分 承 诺

本人 （正楷体）向上海证券交易所承诺：

一、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高 级管理人员遵守国家法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；

二、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高 级管理人员遵守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；

三、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高 级管理人员遵守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他 业务规则、规定和通知等；

四、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高 级管理人员遵守《公司章程》；

五、本人在履行上市公司监事的职责时，将监督本公司董事和高级管理人员 认真履行职责并严格遵守在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承 诺；

六、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交易 所向本人提出的任何问题，并促使本公司董事和高级管理人员及时提供《上海证 券交易所股票上市规则》规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副 本，并出席本人被要求出席的会议；

七、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会 报告；

八、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的专业培训；

九、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；

十、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时， 由上海证券交易所住所地法院管辖。

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附件五

独立董事提名人声明

提名人 ，现提名 为重庆小康工业集团股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经 历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任重庆小康工业集团股份有限公司 第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与重庆小康工业集团股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独 立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。

（未取得资格证书者，应做如下声明：

被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董 事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作 指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加 上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。）

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

• （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

• （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

• 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

• （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系

• （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿 媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

• （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名

• 股东中的自然人股东及其直系亲属；

• （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上

• 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

• （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

• （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨

• 询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

• （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来

• 的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单 位担任董事、监事或者高级管理人员；

• （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

• （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

• 四、独立董事候选人无下列不良纪录：

• （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

• （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

• （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

• （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席

董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括重庆小康工业集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境 内上市公司数量未超过五家，被提名人在重庆小康工业集团股份有限公司连续任 职未超过六年。

六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、 高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。（本 条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合 何种资格）。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案 及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分， 本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

提名人：

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附件六

独立董事候选人声明

本人 ，已充分了解并同意由提名人 提名为重庆小康工 业集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任重庆小康工业集团股份有限公司 独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。

（未取得资格证书者，应做如下声明：

本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他 规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责 所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相 关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举 办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。）

• 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

• （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

• （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休

• 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

• （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

• （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

• 三、本人具备独立性，不属于下列情形：

• （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系

• （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿 媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

• （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名

• 股东中的自然人股东及其直系亲属；

• （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上

• 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

• （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

• （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨

• 询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

• （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来

• 的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单 位担任董事、监事或者高级管理人员；

• （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

• （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

• 四、本人无下列不良纪录：

• （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

• （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

• （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

• （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席

• 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

• （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括重庆小康工业集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上 市公司数量未超过五家；本人在重庆小康工业集团股份有限公司连续任职未超过 六年。

六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级 会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。（本条适 用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种 资格）。

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及 培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任 何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

本人承诺：在担任重庆小康工业集团股份有限公司独立董事期间，将遵守法 律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要 求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立 判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。

本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出 现该等情形之日起30 日内辞去独立董事职务。

特此声明。

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附件七

上市公司独立董事履历表

上市公司名称	上市公司名称							上市公司代码	上市公司代码	上市公司代码	上市公司代码	上市公司代码
一、个人情况
姓名						曾用名					照 片
性别						民族
出生时间						政治面貌
身份证号						护照号码
电子邮件						移动电话
工作单位
单位邮编						单位电话
通讯地址						邮政编码
是否属会计专 业人士						会计专业 资格证书					证书号码
其他专业技术 资格或者职称						资格或者 职称证书					证书号码
本人专长
是否曾受处罚							是否具有其他国家 或者地区居留权
二、社会关系
与本人关系	配偶			父亲			母亲			子女				兄弟姐妹
姓名
身份证号
联系电话
工作单位
持股情况
持股数量
			三、教育背景
学习期间			学校		专业				学历				学位
			四、工作经历
工作期间			工作单位				职位					职业领域
			五、专业培训
培训期间			培训单位				培训证书					培训内容

六、独立董事兼职情况

任职期间 公司名称 公司代码

七、其他情况

1、 本次担任上市公司独立董事的薪酬：

2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）：

• 3、 本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述1、2 条以 外的任何利益：

4、 本人担任该上市公司的独立董事的提名人为：

• 5、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况：

八、承诺

本人 （请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完 整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出 虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确 定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。 签字： 时间：

《上市公司独立董事履历表》填写说明

各上市公司独立董事应自被确定提名之日起2 日内，向上海证券交易所报 送履历表。独立董事应认真参阅本填写说明填写履历表各项内容，保证填写内容 真实、准确、完整，如有不适用或者不存在的情况，请填写“不适用”或者“无”。

一、基本简况

• 1、“是否会计专业人士”项：如是，需注明属于“会计学专业副教授（教

• 授）、会计学博士、高级会计师、注册会计师”中的具体项目，可填写多项。 2、“本人专长”项：请说明有助于本人履行独立董事职务的专长情况，包

• 括在专业领域获得的奖励、发表的著作等取得的成就情况。

3、“是否曾受处罚”项：如是，填写本人曾受到的各种行政处罚、刑事处 罚；

• 4、“是否具有其它国家居留权”项：如是，需注明具有居留权的所在国。 二、社会关系

• 1、“子女”、“兄弟姐妹”项：有多位子女或者多位兄弟姐妹的，可在相应

• 栏目列明序号分别填写。

2、“持股情况”项，应填写本人的社会关系人员是否持有本人担任独立董 事职务的上市公司的股票，兄弟姐妹可不填写。

三、教育背景 请从中学开始填写各项内容。 四、工作经历 请填写最近十年工作经历，“职业领域”项请填写本人日常工作职责所处的 领域。 五、专业培训 请填写各项有助于本人履行独立董事职务的培训情况，尤其应填写是否参 加独立董事资格培训及是否取得独立董事资格证书。 六、独立董事兼职情况 请填写本人在境内、外上市公司兼任独立董事情况。