Seres Group Co. Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2021

重庆小康工业集团股份有限公司 2020 年度董事会审计委员会履职报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上 市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）和《重庆小康工业集团股份有限公司审计委员会议事规 则》（以下简称“《审计委员会议事规则》”）等有关规定，重庆小 康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现就2020年度的履职 情况汇报如下:

一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事刘斌先生、刘凯湘先 生和董事张兴礼先生组成，由具有专业会计资格的独立董事刘斌先 生担任主任委员。

2020 年6 月19 日，公司董事会审计委员会进行了换届选举。公 司第四届董事会审计委员会由3 名委员构成，分别为独立董事刘斌 先生、赵万一先生和董事刘联女士，主任委员由会计专业独立董事 刘斌先生担任。

董事会审计委员会委员中独立董事的占比达二分之一以上，符 合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。

二、审计委员会会议召开情况

2020年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》《上市公司治

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理准则》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定， 积极履行职责，2020年度召开了4次会议，审议议案及事项共15项， 全体委员均出席了全部会议。会议具体情况如下：

2020年4月22日，召开了第三届董事会审计委员会第二十三次会 议，主要审议：《关于签订全产业链深化战略合作协议的议案》。

2020年4月27日，召开了第三届董事会审计委员会第二十四次会 议，主要审议：1、《关于2019年度财务报告的议案》，2、《关于2019 年度财务决算报告的议案》，3、《关于2019年度募集资金使用情况 专项报告的议案》，4、《关于2019年度关联交易实施情况与2020年 度日常关联交易预计的议案》，5、《关于计提资产减值的议案》，6、 《关于续聘会计师事务所的议案》，7、《关于2019年度内部控制评 价报告的议案》，8、《关于2019年度审计工作报告的议案》，9、《2020 年第一季度报告》。

2020年8月27日，召开了第四届董事会审计委员会第一次会议， 主要审议：1、《关于2020年半年度报告的议案》，2、《关于计提信 用减值损失及资产减值损失的议案》，3、《内控审计总部2020年半 年度审计工作报告》。

2020年10月30日，召开了第四届董事会审计委员会第二次会议， 主要审议：1、《关于2020年第三季度报告的议案》，2、《内控审计 总部2020年三季度审计工作报告》。

三、审计委员会相关工作履职情况

根据《审计委员会议事规则》，公司董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，履行了以下职责：

1、审阅公司财务报告

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审计委员会于报告期内严格按照相关规定要求，积极履行职责， 充分审查监督，认真听取了公司年度主要经营状况和年度审计工作情 况汇报，审阅了公司的财务报告，就年度审计事项与审计机构进行有 效沟通，督促审计机构严格落实审计计划，保障了年报审计工作的有 序开展，确保疫情期间公司年度报告及相关文件的及时披露。我们重 点关注了公司财务报告的重大会计和审计事项，认为公司财务报告严 格按照企业会计准则及公司财务制度的规定编制，不存在欺诈、舞弊 行为及重大错报的情况。

2、监督及评估外部审计机构工作

审计委员会对公司聘请的外部审计机构大信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称“大信”)的审计工作进行了监督和评估，我 们认为大信在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审 计准则》的规定，遵循独立、客观、公正的职业准则，体现了良好的 专业水准和职业操守，为公司提供良好的审计服务，客观、真实地反 映公司的财务状况和经营成果。审计委员会建议公司董事会续聘大信 为公司2021年度外部审计机构。

3、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会关注公司内部审计工作的规范性和有效 性，根据《公司法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的要 求，结合公司实际情况，认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促 公司内部审计机构严格按照审计计划执行，指导公司内部审计工作正 常有序开展，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内 部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况，认 为内部审计工作能够有效运作。

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4、评估内部控制的有效性

根据国家及有关部门相关法律法规的要求，公司建立了完善的公 司治理结构和治理制度。报告期内，公司不断提高和完善公司内部控 制的有效性，规避和防范相关风险。根据《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，公司编制了年度内部 控制评价报告，未发现财务报告内部控制重大缺陷和非财务报告内部 控制重大缺陷。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监 会发布的有关上市公司治理规范的要求。

5、关注公司关联交易的规范实施

报告期内，审计委员会持续关注公司日常关联交易、收购东风小 康汽车有限公司50%的股权等关联交易的情况，认为公司相关关联交 易符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，并按相关法律、法规、 规章等规 范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务，不存在损害公司及中 小股东的利益的情形。

四、总体评价

报告期内，审计委员会依据上海证券交易所《上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及公司《审计委员会议事规则》等的相关规定 忠实、勤勉、谨慎地履行了工作职责，在监督外部审计、指导内部审 计、促进公司财务信息披露的真实、准确、完整等方面继续发挥重要 作用，为公司有效防范各类风险、不断提高治理水平做出了积极贡献。

2021年，审计委员会将继续按照相关法律法规的规定、《公司章 程》以及公司《审计委员会议事规则》的要求，认真履职，充分发挥 审计委员会的监督职能，不断健全和完善内部审计工作体系，积极维

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护公司整体利益和全体股东的合法权益，为促进公司的规范运作和持 续健康发展而不懈努力。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

审计委员会

2021 年4 月28 日

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