Seres Group Co. Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-055 转债代码：113016 转债简称：小康转债 转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月28 日 召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》， 拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司2021 年 度财务审计机构和内控审计机构，现将有关事宜公告如下：

一、 拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985 年，2012 年3 月转制为特 殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1 号学院国际大厦1504 室。大信在全国设有31 家分支机构，在香港设立了分所，并于2017 年发起设立 了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大 利亚、德国、法国、英国、新加坡等17 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的 会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首 批获得H 股企业审计资格的事务所，具有近30 年的证券业务从业经验。

2.人员信息

首席合伙人为胡咏华先生。截至2020 年12 月31 日，大信从业人员总数 4,449 人，其中合伙人144 人，注册会计师1,192 人，注册会计师较上年增加14 人。注册会计师中，超过500 人签署过证券服务业务审计报告。

3.业务信息

2020 年度业务收入18.32 亿元，为超过10,000 家公司提供服务。业务收入 中，审计业务收入15.68 亿元、证券业务收入5.84 亿元。2019 年上市公司年报 审计客户165 家（含H 股），平均资产额174.78 亿元，收费总额2.13 亿元，主 要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业。大信事务所具有公司所在行 业的审计业务经验。

4.投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过9 亿元，职业风险基 金计提和职业保险购买符合相关规定。

2018-2020 年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年 12 月31 日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证 券、本所等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承 担连带赔偿责任，大信不服判决已提出上诉。

5.独立性和诚信记录

大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 2018-2020 年度，大信受到行政处罚1 次，行政监管措施15 次，未受到过刑事 处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020 年度，从业人员中2 人受到行政处 罚、34 人次受到监督管理措施。

（二）项目成员信息

1.人员信息

签字项目合伙人：胡涛，中国注册会计师，2004 年起就职于会计师事务所从 事审计业务，至今为多家企业提供上市公司年报审计、IPO 审计及上市重组审计 等证券相关服务。在其他单位无兼职。

项目质量控制合伙人：刘仁勇担任项目质量复核人员，该复核人员拥有注册 会计师资质，具有证券业务质量复核经验。在其他单位无兼职。

签字注册会计师：王畅，中国注册会计师，2012 年起就职于会计师事务所从 事审计业务，为多家企业提供上市公司年报审计、IPO 审计及上市重组审计等证 券相关服务。在其他单位无兼职。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形， 3 年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。 （三）审计收费

根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，审计需配 备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。 提请股东大会授权公司管理层根据会计师的工作量及市场价格水平，确定其报酬， 并与大信签订相关的业务合同。

二、 续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职说明情况

公司董事会审计委员会认为，公司董事会审计委员会对2020 年大信会计师 事务所(特殊普通合伙)的审计工作进行了调查和评估，认为该所遵循独立、客观、 公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务。因此同意继续聘任该所为公 司2021 年度财务审计机构和内控审计机构。

（二）独立董事关于本次聘任会计师事务所的独立意见

公司独立董事对本次续聘会计师事务所发表了独立意见：大信依法独立承办

注册会计师业务，具有证券相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的 经验和能力，在2020 年度，该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责 地完成了各项审计任务，能为公司提供高品质的专业服务，为保持公司财务审计 业务的连续性和一致性，我们同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2021 年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。

（三）公司第四届董事会第十次会议以12 票同意，0 票反对，0 票弃权审议 通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任大信为公司2021 年度财 务审计机构和内控审计机构，聘用期为一年。

（四）公司第四届监事会第七次会议以3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议 通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任大信为公司2021 年度财 务审计机构和内控审计机构，聘用期为一年。

（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。 特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2021 年4 月30 日