Seres Group Co. Ltd. — Audit Report / Information 2018

Nov 18, 2018

中信建投证券股份有限公司 关于重庆小康工业集团股份有限公司股票 价格波动 是否达到《关于规范上市公司信息披露及相 关各方行为的通知》（证监公司字 [2007]128 号）第五条相关标准 之 独立财务顾问核查意见

独立财务顾问

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签署日期：二〇一八年十一月

根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字 [2007]128 号）第五条规定：“剔除大盘因素和同行业板块因素影响，上市公司股 价在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日内累计涨跌幅超过 20%的，上市公司 在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲 属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交 易是否存在异常行为进行专项分析，并报中国证监会。中国证监会可对上市公司 股价异动行为进行调查，调查期间将暂缓审核上市公司的行政许可申请。”

小康股份于 2018 年 11 月 19 日披露重组预案。根据相关规定，预案披露前 20 个交易日期间股价涨跌幅情况、同期上证综指（000001.SH）及 Wind 汽车制 造指数（882444.WI）涨跌幅情况如下：

	预案公告前 第21 个交易日 （2018-10-19）	预案公告前 第1 个交易日 （2018-11-16）
项目			涨跌幅
公司股票收盘价（元/股）	16.47	16.81	2.06%
上证综指收盘价（点）	2550.47	2679.11	5.04%
Wind汽车制造指数收盘价（点）	7084.82	7333.90	3.52%
剔除大盘因素影响涨跌幅（%）			-2.98%
剔除同行业板块影响涨跌幅（%）			-1.45%

小康股份股价在上述期间内上涨 2.06%，剔除同期上证综指和 Wind 汽车制 造指数指数上涨的影响，波动幅度分别为-2.98%和-1.45%，公司股价在提示性公 告披露前 20 个交易日内累计涨跌幅未超过 20%，未达到《关于规范上市公司信 息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）第五条规定的累计涨 跌幅相关标准。

综上，经核查，本财务顾问认为：在分别剔除大盘因素影响和同行业板块因 素影响后，小康股份股票在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日内累计涨幅均 未超过 20%，股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为 的通知》（证监公司字[2007]128 号）第五条相关标准。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限 公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知> （证监公司字[2007]128 号）第五条相关标准之独立财务顾问核查意见》之签章 页）

独立财务顾问主办人：

贾兴华 高吉涛

中信建投证券股份有限公司

2018 年 11 月 19 日