Seres Group Co. Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 16, 2018

中信建投证券股份有限公司

关于重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有 限公司	被保荐公司名称：重庆小康工业集团股 份有限公司
保荐代表人姓名：高吉涛	联系方式：010-65608304 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街2 号凯恒中心B、E座3层
保荐代表人姓名：黄平	联系方式：021-68801584 联系地址：上海市浦东新区浦东南路528 号上海证券大厦2203室

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2016〕1021 号文”批准，重庆小康工业集团股份有限公司（简称“公司”或“小康股份”） 于 2016 年 5 月 31 日公开发行了 14,250 万股 A 股股票，发行价为 5.81 元/股，募 集资金总额为 82,792.50 万元，扣除发行费用 8,947.40 万元后，实际募集资金净 额为 73,845.10 万元，公开发行股票于 2016 年 6 月 15 日在上海证券交易所上市。 根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规 范性文件的要求以及与小康股份签订的保荐承销协议，中信建投证券股份有限公 司（简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为本次发行并上市的保荐机构，持续 督导期至 2018 年 12 月 31 日。

经中国证监会 “证监许可〔2017〕1649 号文”批准，小康股份于 2017 年 11 月 6 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 150,000 万元。小康股份本次公开发行的可转换公司债券于 2017 年 11 月 21 日完成上市， 根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规 范性文件的要求以及与小康股份签订的保荐承销协议，中信建投证券作为本次发 行并上市的保荐机构，持续督导期自 2017 年 11 月 21 日至 2018 年 12 月 31 日。

中信建投证券已委派高吉涛先生、黄平先生负责具体持续督导工作。中信建

1

投证券就小康股份 2017 年度持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

工作内容	督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划。	已根据工作进度制定相应工作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 备案。	已与上市公司签订保荐协议，该协 议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 方式开展持续督导工作。	对上市公司进行了尽职调查，对其 有关事项进行了现场核查，并对其 进行了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所 报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。	经核查，上市公司在持续督导期间 未发生按有关规定须公开发表声明 的违法违规或违背承诺事项
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括 上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事 项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及 其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。	督导公司及其董事、监事、高级管 理人员遵守法律、法规、部门规章 和上交所发布的业务规则及其他规 范性文件，切实履行其所做出的各 项承诺；经核查，公司及相关人员 无违法违规和违背承诺的情况发生
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以 及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。	核查了上市公司执行《公司章程》、 三会议事规则、《关联交易制度》、 《信息披露制度》等相关制度的履 行情况，均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 的程序与规则等。	对上市公司的内控制度的设计、实 施和有效性进行了核查，该等内控 制度符合相关法规要求并得到了有 效执行，可以保证公司的规范运行
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信 上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。	详见“二、信息披露审阅情况”
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上 海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在	详见“二、信息披露审阅情况”

2

工作内容	督导情况
问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或 补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证 券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完 成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文 件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更 正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。	在持续督导期间，中信建投证券对 公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文 件进行了事前审阅，公司给予了密 切配合
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关 注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 予以纠正的情况。	经核查，2017 年度上市公司未发生 该等情况
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。	经核查，上市公司及控股股东、实 际控制人等无应向上海证券交易所 上报的未履行承诺的事项发生
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传 闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督 促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露 或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。	经核查，2017 年度上市公司未发生 该等情况
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做 出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告： （一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交 易所相关业务规则； （二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可 能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规 情形或其他不当情形； （三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七 十二条规定的情形； （四）上市公司不配合保荐人持续督导工作； （五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他 情形。	经核查，2017 年度上市公司未发生 该等情况
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 检查工作要求，确保现场检查工作质量。	中信建投证券已经制定现场检查的 相关工作计划，并明确了现场检查 工作要求，以确保现场检查工作质 量
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道 或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的 期限内，对上市公司进行专项现场检查： （一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性 占用上市公司资金；	经核查，2017 年度上市公司未发生 该等情况

3

工作内容	督导情况
（二）违规为他人提供担保； （三）违规使用募集资金； （四）违规进行证券投资、套期保值业务等； （五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披 露义务； （六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50% 以上； （七）上海证券交易所要求的其他情形。
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的 使用情况、投资项目的实施等承诺事项	公司2017年度募集资金存放和使用 符合《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理规定》等法规和文件的 规定，对募集资金进行了专户存储 和专项使用

二、信息披露审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上 市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对重庆小康工业集团股份 有限公司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披 露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序 进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为 小康股份已按照相关规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。重庆小康工业集团股份有限公司于 2017 年 1 月 1 日上市之日至 2017 年 12 月 31 日期间的信息披露文件如下：

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
1	2017-01-10	2016年12月份产销快报	1、审阅信息披露 文件的内容及格 式是否合法合 规； 2、审阅公告的内 容是否真实、准 确、完整，确保 披露内容不存在 虚假记载、误导 性陈述和重大遗 漏；
2	2017-01-11	关于全资子公司年产5 万辆纯电动乘用车项目获 得国家发改委核准批复的公告
3	2017-01-12	2016年年度业绩预增的公告
4	2017-01-17	关于意向收购美国电动汽车动力系统公司 ACPropulsionInc的进展公告
5		关于控股股东股份质押的公告
6	2017-01-18	关于修改《公司章程》的公告
7		关于召开2017年第一次临时股东大会的通知
8		关于质押潽金融资租赁有限公司股权用于融资的 公告

4

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
9		第二届董事会第十六次会议决议公告	3、审查股东大 会、董事会、监 事会的召集与召 开程序是否合法 合规； 4、审查股东大 会、董事会、监 事会的出席人员 资格是否符合规 定，提案与表决 程序是否符合公 司章程。
10		公司章程
11		独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事 项的独立意见
12	2017-01-26	关于召开2017 年第一次临时股东大会的提示性 公告
13		2017年第一次临时股东大会会议资料
14	2017-02-07	2017年第一次临时股东大会决议公告
15		公司章程(2017年2月修订)
16		2017年第一次临时股东大会的法律意见书
17	2017-02-09	2017年1月份产销快报
18	2017-02-21	重大事项停牌公告
19	2017-02-25	重大事项继续停牌公告
20	2017-03-02	关于董事会,监事会换届选举的提示性公告
21	2017-03-06	重大事项进展暨继续停牌公告
22	2017-03-07	重大事项进展暨复牌的公告
23	2017-03-11	2017年2月份产销快报
24	2017-03-20	关于对全资子公司重庆金康新能源汽车有限公司 增资的公告
25		独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事 项的独立意见
26		关于控股股东股份质押的公告
27		中小投资者单独计票管理办法
28		关于续聘会计师事务所的公告
29		独立董事提名人声明
30		2016年度董事会审计委员会履职报告
31		独立董事候选人声明(付于武)
32		关于选举第三届监事会职工代表监事的公告
33		第二届董事会第十七次会议决议公告
34		中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集 团股份有限公司2016 年度募集资金的存放与使 用情况之专项核查报告
35		2017年度对控股子公司提供担保额度的公告
36		2016年度募集资金实际存放与使用情况的专项报 告
37		2016年年度报告摘要
38		中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集 团股份有限公司现场检查报告
39		中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集 团股份有限公司2016年持续督导年度报告书

5

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
40		第二届监事会第十一次会议决议公告
41		关于公司2016年度关联交易实施情况与2017年 度日常关联交易预计的公告
42		关于召开终止非公开发行A股股票的投资者说明 会的公告
43		关于2016年度利润分配预案的公告
44		关于2016年度主要经营数据的公告
45		关于终止非公开发行A股股票的公告
46		2016年度独立董事述职报告
47		关于召开2016年年度股东大会的通知
48		独立董事候选人声明(刘凯湘)
49		2016年年度报告
50		控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告
51		独立董事候选人声明(刘斌)
52		募集资金存放与实际使用情况审核报告
53		2016年度审计报告
54	2017-03-21	投资者关系管理制度
55		董事,监事,高管人员所持公司股份及其变动管理 制度
56		监事会议事规则
57		关于规范与关联方资金往来的管理制度
58		薪酬与考核委员会议事规则
59		股东大会议事规则
60		董事会议事规则
61		提名委员会议事规则
62		独立董事工作制度
63		董事,监事与高级管理人员薪酬管理制度
64		控股股东和实际控制人行为规范
65		对外投资管理制度
66		关联交易实施细则
67		内部控制自我评价制度
68		审计委员会议事规则
69		战略决策委员会议事规则
70		战略管理制度
71		募集资金管理制度
72		对外担保管理制度
73		利润分配管理制度
74	2017-03-23	关于终止非公开发行A股股票事项投资者说明会 召开情况的公告
75	2017-03-29	2016年年度股东大会会议资料
76	2017-04-06	第二届董事会第十八次会议决议公告

6

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
77		独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事 项的独立意见
78		关于公开发行A股可转换公司债摊薄即期回报及 采取填补措施的公告
79		公开发行A股可转换公司债券募集资金使用的可 行性分析报告
80		关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管 措施或处罚以及整改情况的公告
81		第二届监事会第十二次会议决议公告
82		公开发行A股可转换公司债券预案公告
83		A股可转换公司债券之债券持有人会议规则
84		关于召开2017年第二次临时股东大会的通知
85		关于前次募集资金使用情况的报告
86		非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项 审核报告
87		前次募集资金使用情况审核报告
88		公开发行A股可转换公司债券预案公告
89		公开发行A股可转换公司债券募集资金使用的可 行性分析报告
90		关于公开发行A股可转换公司债摊薄即期回报及 采取填补措施的公告
91	2017-04-11	2016年年度股东大会决议公告
92		2017年一季度业绩预增的公告
93		2017年3月份产销快报
94		2016年年度股东大会的法律意见书
95	2017-04-15	2017年第二次临时股东大会会议资料
96	2017-04-18	2016年年度权益分派实施公告
97	2017-04-22	独立董事意见
98		独立董事关于同业竞争情况的独立意见
99		第三届监事会第一次会议决议公告
100		2017年第二次临时股东大会决议公告
101		第三届董事会第一次会议决议公告
102		2017年第二次临时股东大会的法律意见书
103	2017-04-28	2017年第一季度报告
104	2017-05-10	2017年4月份产销快报
105	2017-05-13	关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监 会受理的公告
106		小康股份关于公开发行可转换公司债券申请获得 中国证监会受理的公告
107	2017-05-26	关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
108	2017-06-10	2017年5月机构投资者调研记录

7

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
109		中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集 团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上 市流通的核查意见
110		部分首次公开发行限售股上市流通公告
111		2017年5月份产销快报
112	2017-06-13	关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反 馈意见通知书》的公告
113	2017-06-23	第三届董事会第三次会议决议公告
114		关于收购美国AMGeneralLLC 公司民用汽车工厂 及相关资产的公告
115		关于为收购美国AMGeneralLLC 公司民用汽车工 厂及相关资产提供担保的公告
116		关于召开2017年第三次临时股东大会的通知
117		SFMOTORSINC收购资产项目AMGeneralLLC之 民用汽车工厂资产价值资产评估报告
118		独立董事关于为收购美国AMGeneralLLC 公司民 用汽车工厂及相关资产提供担保事项的独立意见
119	2017-07-01	关于公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见 回复的公告
120		2017年第三次临时股东大会会议资料
121		中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集 团股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文 件反馈意见回复
122	2017-07-05	独立董事公开征集委托投票权报告书
123		2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法
124		监事会关于2017 年限制性股票激励计划的核查 意见
125		独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项 的独立意见
126		2017年限制性股票激励计划激励对象名单
127		北京市金杜律师事务所关于重庆小康工业集团股 份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案） 之法律意见书
128		第三届董事会第四次会议决议公告
129		关于召开2017年第四次临时股东大会的通知
130		上海荣正投资咨询有限公司关于重庆小康工业集 团股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草 案）之独立财务顾问报告
131		第三届监事会第三次会议决议公告
132		2017年限制性股票激励计划(草案)
133		2017年限制性股票激励计划(草案)摘要
134	2017-07-08	2017年6月份产销快报

8

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
135	2017-07-11	2017年第三次临时股东大会决议公告
136		2017年第三次临时股东大会的法律意见书
137	2017-07-13	关于控股股东股份质押的公告
138		2017年第四次临时股东大会会议资料
139	2017-07-15	监事会关于公司2017 年限制性股票激励对象名 单的审核意见及公示情况说明
140	2017-07-19	2017年半年度业绩预增的公告
141	2017-07-21	2017年第四次临时股东大会决议公告
142		关于2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情 人买卖公司股票的自查报告
143		2017年第四次临时股东大会的法律意见书
144	2017-07-25	关于股东减持股份计划公告
145	2017-08-03	关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监 会发审委审核通过的公告
146	2017-08-10	2017年7月份产销快报
147	2017-08-18	第三届监事会第四次会议决议公告
148		关于电子邮箱变更的公告
149		第三届董事会第五次会议决议公告
150		2017年半年度报告
151		关于会计政策变更的公告
152		上海荣正投资咨询有限公司关于重庆小康工业集 团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划授 予事项之独立财务顾问报告
153		2017年半年度报告摘要
154		关于2017 年半年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告
155		关于增加公司2017 年度日常关联交易预计额度 的公告
156		独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项 的独立意见
157		中信建投证券股份有限公司关于确认重庆小康工 业集团股份有限公司增加公司2017 年度预计日 常关联交易额度的核查意见
158		关于向激励对象授予限制性股票的公告
159		北京市金杜律师事务所关于重庆小康工业集团股 份有限公司2017 年限制性股票激励计划股票授 予相关事项的法律意见书
160	2017-08-23	关于控股股东股份质押的公告
161	2017-08-26	关于首发募集资金专项账户销户的公告
162		关于控股股东股份质押的公告
163	2017-09-09	2017年8月份产销快报

9

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
164	2017-09-15	关于公开发行可转换公司债券申请获中国证监会 核准的公告
165	2017-09-27	关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
166	2017-10-11	2017年9月份产销快报
167	2017-10-12	关于2017 年限制性股票激励计划授予结果的公 告
168	2017-10-18	重庆小康工业集团股份有限公司关于收购美国电 池系统公司InEVit, Inc.暨其创始人马丁.艾伯哈德 团队全职加入SF MOTORS, Inc.的公告
169		2017年前三季度业绩预增的公告
170		重庆小康工业集团股份有限公司关于收购美国电 池系统公司InEVit, Inc.暨其创始人马丁.艾伯哈德 团队全职加入SF MOTORS, Inc.的补充公告
171		SFMOTORS,Inc.拟收购InEVit,Inc.股权估值报告 书
172	2017-10-25	关于控股股东股份质押的公告
173	2017-10-27	董事,监事,高管人员所持公司股份及其变动管理 制度(2017年10月)
174		独立董事工作制度(2017年10月修订)
175		第三届董事会第六次会议决议公告
176		2017年第三季度报告
177		关于召开2017年第五次临时股东大会的通知
178		第三届监事会第五次会议决议公告
179		股东大会议事规则(2017年10月修订)
180		章程(2017年10月修订)
181		关于计提资产减值准备的公告
182		关于增加注册资本暨修改《公司章程》的公告
183		独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项 的独立意见
184	2017-10-31	重庆小康工业集团股份有限公司关于收到上海证 券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公 司计提大额资产减值准备等有关事项的问询函》 的公告
185	2017-11-02	公开发行可转换公司债券网上路演公告
186		公开发行可转换公司债券发行公告
187		公开发行可转换公司债券募集说明书摘要
188		第三届董事会第七次会议决议公告
189		2017年可转换公司债券信用评级报告
190		公开发行可转换公司债券募集说明书
191	2017-11-03	重庆小康工业集团股份有限公司关于回复上海证 券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公 司计提大额资产减值准备等有关事项的问询函》

10

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
		的公告
192		关于收购美国AMGeneralLLC 公司民用汽车工厂 及相关资产完成交割的公告
193	2017-11-06	公开发行可转换公司债券发行提示性公告
194	2017-11-07	公开发行可转换公司债券网上中签率及优先配售 结果公告
195	2017-11-08	公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
196	2017-11-09	2017年第五次临时股东大会会议资料
197	2017-11-10	2017年10月份产销快报
198		关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
199		公开发行可转换公司债券发行结果公告
200	2017-11-14	第三届董事会第八次会议决议公告
201	2017-11-17	关于获得政府补助的公告
202		2017年第五次临时股东大会法律意见书
203		关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
204		可转换公司债券上市公告书
205		2017年第五次临时股东大会决议公告
206	2017-11-23	第三届监事会第六次会议决议公告
207		中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集 团股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募 集资金投资项目的自筹资金的核查意见
208		关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公 告
209		以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金的审核报告
210		第三届董事会第九次会议决议公告
211		独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项 的独立意见
212		关于参加“2017年重庆辖区上市公司投资者网上 接待日主题活动”的公告
213	2017-11-25	关于完成工商变更登记手续的公告
214	2017-11-30	关于股东减持股份计划实施完成公告
215	2017-12-01	关于股东股份质押的公告
216	2017-12-08	关于签署战略合作协议的公告
217		关于签署战略合作协议的补充公告
218	2017-12-09	2017年11月份产销快报
219	2017-12-12	关于共同发起设立三电项目产业投资基金及签署 框架合作协议的公告
220		关于召开2017年第六次临时股东大会的通知
221		关于东风小康汽车有限公司十堰基地迁建项目的 公告

11

序号	公告日期	披露信息	审阅情况
222		关于投资建设高性能汽车动力电池项目的公告
223		关于东风小康汽车有限公司沙坪坝分公司井口生 产基地迁建项目的公告
224		关于出资新设两家子公司的公告
225		关于公司及子公司东风小康汽车有限公司沙坪坝 分公司井口生产基地收储事项的公告
226		关于受让SFMOTORS,Inc.100%股权并增资的公 告
227		第三届董事会第十次会议决议公告
228	2017-12-16	第三届董事会第十一次会议决议公告
229		关于为控股子公司提供担保的公告
230		独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事 项的独立意见
231		关于投资建设高端电动汽车电驱动系统项目的公 告
232		关于2017 年第六次临时股东大会增加临时提案 的公告
233	2017-12-20	2017年第六次临时股东大会会议资料
234		小康(美国)新能源汽车股份有限公司审计报告
235	2017-12-23	关于减持可转换公司债券的提示性公告
236	2017-12-28	2017年第六次临时股东大会决议公告
237		2017年第六次临时股东大会法律意见书
238	2017-12-29	关于2017年第六次临时股东大会决议更正公告

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向 中国证监会和上海证券交易所报告的事项

经核查，重庆小康工业集团股份有限公司在本次持续督导阶段中不存在按 《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所 报告的事项。

12

13