Seres Group Co. Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 16, 2018

重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年度董事会审计委员会履职报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市 公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和《审计委员会议 事规则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行了审计监督职责，现就2017年度的履职情况汇报如下:

一、审计委员会基本情况

报告期内，因公司董事会换届选举，公司第二届董事会审计委 员会成员构成情况为：黎明先生（会计专业独立董事，主任委员）、 赵万一先生（法律专业独立董事、委员）、张兴礼先生（董事、委员）。 经2017 年4 月21 日第三届董事会第一次会议审议通过，第三届董 事会审计委员会委员为：刘斌先生（会计专业独立董事、主任委员）、 刘凯湘先生（法律专业独立董事、委员）、张兴礼先生（董事、委员）。 审计委员会成员构成情况符合上海证券交易所的相关规定及《公司 章程》等制度的有关要求。

二、审计委员会年度会议召开情况

2017年度，审计委员会共召开了5次会议，全体委员亲自出席了 全部会议；主要就公司提交的年度财务会计报表及年度财务会计报表 说明、审计会计师出具初步审计意见、审计报告定稿进行审议，就公 司的重大关联交易事项进行了审议，并对相关会议决议进行了签字确

认。 具体情况详见下表：

召开日期	会议名称	审议/沟通事项
2017.2.3	第二届董事会审计委	审阅财务审计机构出具初步审计意见的财

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	员会第十二次会议	务会计报表
2017.3.3	第二届董事会审计委 员会第十三次会议	1、《公司2016年度财务报告》 2、《2016年度财务决算报告》 3、《2016年度利润分配预案》 4、《2016年度募集资金使用情况专项报告》 5、《2016年度内部控制评价报告》 6、《关于2016年度关联交易实施情况与 2017年度日常关联交易预计的议案》 7、《关于续聘会计师事务所及其报酬的议 案》
2017.4.27	第三届董事会审计委 员会第一次会议	《关于2017年第一季度报告的议案》
2017.8.17	第三届董事会审计委 员会第二次会议	1、《关于2017 年半年度报告及其摘要的议 案》 2、《关于增加公司2017 年度日常关联交易 预计额度的议案》 3、《关于会计政策变更的议案》
2017.10.23	第三届董事会审计委 员会第三次会议	1、《关于2017年第三季度报告及其摘要的 议案》 2、《关于计提资产减值准备的议案》

三、审计委员会 2017年度主要工作内容

根据《审计委员会议事规则》，公司董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，履行了以下职责：

1、定期报告审计工作

审计委员会对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。公司年 度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与年审会计师事务所 协商确定。董事会审计委员会在年审会计师事务所正式进场审计前， 审阅公司编制的年度财务会计报表，并在年审会计师事务所进场后与 其加强沟通，在年审会计师事务所出具初步审计意见后再一次审阅公

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司年度财务会计报表。董事会审计委员会认为大信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的公司2016年度经审计的财务报告数据真实、准确 和完整，同意提交董事会审核。

2、监督及评估外部审计机构工作

董事会审计委员会对公司聘请的外部审计机构大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）2016年度的审计工作进行 了监督和评价，我们认为大信对公司进行审计期间，工作勤勉尽责， 遵循了独立、客观、公正的职业准则，能够实事求是的发表相关审计 意见，真实、准确的反映公司财务状况和经营成果，并建议公司董事 会续聘大信为公司2017年度财务审计机构。

3、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会根据《公司法》、《企业内部控制基本规 范》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，认真审阅了公司的 内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计 机构严格按照审计计划执行，指导公司内部审计工作正常有序开展， 并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报 告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

4、审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告 是真实、准确、完整的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况， 对涉及的会计政策变更和会计处理调整事项已经做了充分的说明和 披露，外部审计机构出具标准无保留意见的审计报告。

5、评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上

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海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治 理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程 以及内部管理制度，股东大会、董事会、经营层规范运作，切实保障 了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情 况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

6、关注公司关联交易的规范实施

董事会审计委员会重点关注了公司关联交易情况，认为公司相关 关联交易符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办 法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，有利于进一步提升公司 的综合实力，符合公司的长远发展规划和全体股东的利益，认为关联 交易定价公允，符合公平、公开、公正的原则，没有损害公司及中小 股东的利益。

四、总体评价

报告期内，审计委员会依据上交所《上市公司董事会审计委员会 运作指引》以及公司《审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职 守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

2018年，审计委员会将继续勤勉尽职，秉承审慎、客观、独立的 原则全面履行审计委员会的职责，促进公司持续规范运作、稳健经营。 以上为公司2017年度董事会审计委员会履职报告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 审计委员会：刘斌、张兴礼、刘凯湘 2018 年4 月15 日

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