Seres Group Co. Ltd. — Annual Report 2016

Mar 19, 2017

公司代码： 601127 公司简称：小康股份

重庆小康工业集团股份有限公司

2016 年年度报告摘要

一 重要提示

• 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

• 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 3 公司全体董事出席董事会会议。

• 4 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

• 5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016 年度实现净利润为635,095,097.90 元，归属于母公司所有者的净利润513,516,901.47 元。报告期内，母公司实现净利润 1,085,630,888.59 元，提取法定盈余公积金108,563,088.86 元后，可供分配净利润为 977,067,799.73 元。

本年度拟以2016 年末总股本892,500,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利3.00 元（含税），共派发267,750,000.00 元。本年度不进行资本公积金转增。

二 公司基本情况

1 公司简介

1 公司简介
股票种类 A股			公司股票简况
	股票上市交易所		股票简称	股票代码		变更前股票简称
	上海证券交易所		小康股份	601127
联系人和联系方式			董事会秘书		证券事务代表
姓名		孟刚			杨华
办公地址		重庆市沙坪坝区金桥路61-1号			重庆市沙坪坝区金桥路 61-1号
电话		（023）89851058			（023）89851058
电子信箱		mzg0208@yuanchina.com			mzg0208@yuanchina.com

2 报告期公司主要业务简介

（一）公司主要业务

公司主营业务为汽车整车及其发动机、零部件的研发、生产、销售和服务。现在生产、销售 的主要产品为运动型多用途乘用车（ SUV ）、多功能乘用车（ MPV ）、交叉型乘用车和商用车等。 主要产品有风光 580 、风光 370 、风光 330 等。

2016 年，公司全年实现营业收入 16,192,433,345.64 元，同比增长 53.42% ；实现净利润 635,095,097.90 元，同比增长 63.36% ；归属于母公司所有者的净利润 513,516,901.47 元，同比增 长 37.91% 。

（二）公司主要经营模式

报告期内，公司坚持 “ 以用户为中心，以市场为导向 ” 的经营宗旨，遵循 “ 效益优先，强化执行 ” 的工作原则，深化聚集战略，谋划好未来发展。构建了以用户为中心，全价值链供应商、主机厂、 经销商组成的超级联盟，以创新、开放、互联的思维理念，融合全价值链资源，共同建立研发、 质量、成本、订单、智造、营销、信息七大超级功能系统，一起为终端用户服务的超级联盟。

1 、 采购模式

整车方面，采购中心负责整车生产所需外购零部件、原辅材料及非生产性物料等集中采购， 并对采购体系、供应商选择及采购谈判进行管理。采购方式上，主要分为招标采购和议价采购进 行管理。为提高采购效率并有章可循、有据可查，公司制订了 “ 采购与供应商质量开发、提升 12 ” “ ” 步法 、 采购控制程序 等管理制度，并建立了电子采购平台。

发动机方面，采购中心对发动机零部件的供应商选择、采购谈判进行统一管理，并负责生产 性物料中的整机外购零部件、原辅材料及非生产性物料采购。采购方式上，分为招标采购、比价 采购、竞价采购、议价采购等四类进行管理。

2 、生产模式

公司采取 “ 以销定产 ” 的方式组织生产，根据需求情况和车间生产能力，编制月、周和日生产 计划。

3 、销售模式

（ 1 ）国内销售方面

国内销售主要由东风小康的全资子公司东渝销售和东风小康销售负责。东渝销售和东风小康 销售与一级经销商签订合同；一级经销商与二级经销商签订合同。为了进一步规范对二级经销商 的管理，公司与一级经销商、二级经销商签订三方合同，整车仍是二级经销商向一级经销商采购。

同时，公司还根据战略布局需要，在个别地区设立销售公司进行整车销售。网络建设上，根据不 同区域的市场容量，按统一标准建立起不同等级专营店，实现销售服务一体化的 4S 功能，销售网 络覆盖全国主要县级城市。

在销售方式上，国内整车销售采用一级经销商买断式销售模式；在售后服务方面，销售公司 对整车及配件实施质量 “ 三包 ” ；在销售费用承担方面，销售公司承担整车销售的运费、仓储费以 及运输过程中的保险费，经销商负责收到整车验收合格后发生的销售费用。

（ 2 ）国外销售方面

以授权独立经销商为主要销售模式。在海外，以不同市场区分，通过评估，选择一家当地公 司作为合作伙伴，通过与其签订经销协议建立合作关系。由该经销商在当地对发行人生产的整车 产品进行进口、物流、仓储、销售、服务、宣传、品牌推广、开发下级经销商网点等相关工作。

出口形式上，采用 CBU （整车）出口和 CKD/SKD （散件）出口两种。目前主要是 CBU 模式， 即直接将生产完毕的整车出口至目标市场。以散件形式出口，则根据市场的需求，将不同等级的 散件形式出口至目标国。

销售方式上，国外销售采取买断式销售方式，不存在代销方式，公司在将整车报关出口后， 销售货物的风险和报酬即转移到海外经销商，公司在此时确认销售收入的实现。在商品销售给海 外经销商后，非因车辆自身质量问题，发行人不承担相应的责任；在销售费用承担方面，公司与 海外经销商协商确定采取 FOB （离岸价）或者 CIF （到岸价）出口方式。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

	2016年	2015年	本年比上年 增减(%)	2014年
总资产	19,835,682,405.21	12,438,730,034.45	59.47	10,968,686,429.66
营业收入	16,192,433,345.64	10,554,475,453.11	53.42	9,418,078,375.22
归属于上市公 司股东的净利 润	513,516,901.47	372,369,710.85	37.91	300,465,460.58
归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润	432,603,030.43	285,025,846.16	51.78	248,893,969.23
归属于上市公 司股东的净资 产	3,850,263,649.96	2,595,566,979.30	48.34	2,144,796,921.70
经营活动产生 的现金流量净	1,145,904,172.56	391,626,442.02	192.60	396,283,875.10

额
基本每股收益 （元／股）	0.63	0.50	26.00	0.40
稀释每股收益 （元／股）	-	-	-	-
加权平均净资 产收益率（% ）	15.93	15.67	增加0.26个百 分点	14.91

3.2 报告期分季度的主要会计数据

			单位：元	币种：人民币
	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	3,192,494,361.94	3,143,061,321.50	3,865,885,064.74	5,990,992,597.46
归属于上市公司股东的净利润	118,071,516.13	77,528,038.45	94,934,796.82	222,982,550.07
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润	86,418,527.62	71,862,366.95	84,143,330.30	190,178,805.56
经营活动产生的现金流量净额	186,509,236.15	427,234,905.41	247,700,145.91	284,459,885.09

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

• 4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位: 股

截止报告期末普通股股东总数（户）	截止报告期末普通股股东总数（户）	截止报告期末普通股股东总数（户）	截止报告期末普通股股东总数（户）	截止报告期末普通股股东总数（户）				70,829
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）								65,041
		前10 名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增 减	期末持股数 量	比例 (%)	持有有限售 条件的股份 数量		质押或冻结情况		股东 性质
						股份 状态	数量
重庆小康控股有 限公司	0	558,718,500	62.60	558,718,500		无	0	境内非国 有法人
重庆渝安汽车工 业有限公司	0	74,545,500	8.35	74,545,500		无	0	境内非国 有法人
华融渝富基业（天 津）股权投资合伙 企业（有限合伙）	0	37,500,000	4.20	37,500,000		无	0	其他
颜敏	0	27,965,250	3.13	27,965,250		无	0	境内自然 人
陈光群	0	13,983,000	1.57	13,983,000		无	0	境内自然 人
谢纯志	0	13,983,000	1.57	13,983,000		无	0	境内自然 人

张兴涛	0	13,983,000	1.57	13,983,000	无	0	境内自然 人
张容	0	9,321,750	1.04	9,321,750	质押	5,353,40 0	境内自然 人
华夏人寿保险股 份有限公司－万 能产品	4,853,790	4,853,790	0.54	0	无	0	未知
山西信托股份有 限公司－冠恒华 威5号结构化证券 投资集合资金信 托计划	2,100,000	2,100,000	0.24	0	无	0	未知
上述股东关联关系或一致行动 的说明		上述股东关系：公司董事长张兴海先生持有小康控股50%股权，小康 控股持有公司62.6%的股权；张兴海先生同时持有渝安工业26.69%的 股权，渝安工业持有公司8.35%的股权。颜敏、谢纯志、陈光群、张 兴涛、张容均为张兴海先生的近亲属。除此之外，公司未知上述其他 股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致 行动关系。

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

• √适用□不适用

==> picture [192 x 76] intentionally omitted <==

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

• √适用□不适用

==> picture [249 x 116] intentionally omitted <==

5 公司债券情况

不适用

三 经营情况讨论与分析

• 1 报告期内主要经营情况

2016 年，公司全年实现营业收入16,192,433,345.64 元，同比增长53.42%；实现净利润 635,095,097.90 元，同比增长63.36%；归属于母公司所有者的净利润513,516,901.47 元，同比 增长37.91%。

2 导致暂停上市的原因

□适用√不适用

3 面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用

• 4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

• 5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

• 6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。 √适用 □不适用

本公司将东风小康汽车有限公司、重庆小康进出口有限公司和重庆小康动力有限公司等 48 家子 公司纳入本期合并财务报表范围，详见本财务报告附注八、合并范围的变更和九、在其他主体中 的权益之说明。