Seres Group Co. Ltd. — AGM Information 2022

Aug 30, 2022

2022 年第四次临时股东大会会议资料

赛力斯集团股份有限公司 2022 年第四次临时股东大会 会 议 资 料

2022 年 9 月

1 / 8

2022 年第四次临时股东大会会议资料

赛力斯集团股份有限公司

2022 年第四次临时股东大会参会须知

为了维护全体股东的合法权益，保证股东依法行使职权，确保股东大会的正 常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《赛力斯集团股份有限 公司章程》的有关规定，特制定本须知：

一、董事会在召集并召开股东大会的过程中，应认真履行法定职责，坚持公 开、公平、公正原则，以维护股东合法权益，确保会议的正常秩序和议事效率。

二、出席会议的股东（或其授权代表）在会议召开前十分钟办理签到登记手 续，为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授 权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘请的律师和董事会 邀请的参会人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对干扰股东大会秩序、寻 衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告 有关部门查处。

三、股东（或其授权代表）参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决 权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益，全体出席会议 人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩序，提高议事效率为原则，认真履 行法定职责。

四、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，并由主持人安排发言。 每位股东发言时间最好不超过5分钟，发言内容限定为与本次股东大会审议议案 有直接关系的内容，发言应言简意赅。

五、公司董事会、监事会、董事会秘书及高级管理人员应认真负责，并有针 对性的回答股东的质询和询问，每一质询和询问的回答时间原则上不超过5分钟。 如涉及的问题比较复杂，可以在股东大会结束后作出答复。

2 / 8

2022 年第四次临时股东大会会议资料

六、本次股东大会采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司将 同时通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统向公司股东提供网络 形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表 决权通过现场、网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

参加现场会议的股东及股东代表请提前关注并遵守重庆市有关疫情防控期 间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求，提前做好相关准备。

七、本次股东大会采用记名投票方式逐项进行表决，出席会议的股东按其所 持有本公司的每一股份享有一份表决权，特请各位股东及其授权代表准确填写表 决票。

八、股东及其授权代表应按照填票规则进行表决票的填写，不作任何符号视 为弃权，不按规定作符号的视为弃权。

九、本次会议在网络投票完毕后，根据网络投票和现场会议投票情况合并统 计计算最终表决结果。

十、参会须知仅适用于公司本次股东大会的召开和表决。

3 / 8

2022 年第四次临时股东大会会议资料

赛力斯集团股份有限公司

2022 年第四次临时股东大会会议议程

现场会议时间： 2022 年 9 月 15 日 14 点 00 分

网络投票时间： 2022 年 9 月 15 日，本次股东大会采用上海证券交易所股东大会 网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时 间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的 9:15-15:00

现场会议地点 ：公司会议室

会议议程 ：

一、主持人宣布参会须知和大会出席情况

• 二、由出席会议的股东推选计票人、监票人 三、宣读议案

四、审议议案、股东发言及回答股东提问

• 五、对议案进行投票表决，监事、计票人、监票人及见证律师共同负责监督

表决、统计全过程

六、休会，上传现场投票结果，等待网络投票结果

• 七、复会，监票人宣读投票结果

• 八、主持人宣读本次大会决议

• 九、见证律师宣读本次股东大会法律意见书

• 十、主持人宣布大会结束

4 / 8

2022 年第四次临时股东大会会议资料

议案一

关于《赛力斯集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 （草案）》及其摘要的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规 定，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制定了《赛 力斯集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。

具体内容详见公司于2022 年8 月31 日在上海证券交易所网站披露的《赛力 斯集团股份有限公司2022 年股票期权激励计划（草案）》及《赛力斯集团股份有 限公司2022 年股票期权激励计划（草案）摘要公告》。

以上议案，请审议。

赛力斯集团股份有限公司 2022 年9 月15 日

5 / 8

2022 年第四次临时股东大会会议资料

议案二

关于《赛力斯集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 实施考核管理办法》的议案

各位股东及股东代表：

为保证赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年股票期权激励 计划的顺利实施，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，确保公 司发展战略和经营目标的实现，公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律法规 拟定了《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《赛力斯集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

以上议案，请审议。

赛力斯集团股份有限公司 2022 年 9 月15 日

6 / 8

2022 年第四次临时股东大会会议资料

议案三

关于提请股东大会授权董事会及相关人士办理股权激励相

关事宜的议案

各位股东及股东代表：

为了保证本次激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会， 或授权董事会并由董事会转授权董事长及董事会秘书办理以下有关事项：

1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项： （1）授权董事会确定本激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股票期权数量及所涉及的 标的股票数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股票期权行权价格进行相 应的调整；

（4）授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意 董事会将该项权利授权薪酬与考核委员会行使；

（5）授权董事会决定激励对象是否可以行权；

（6）授权董事会办理尚未行权的股票期权的相关事宜；

（7）授权董事会根据公司本激励计划的规定办理本激励计划的变更与终止， 包括但不限于取消激励对象的行权资格，对激励对象尚未行权的股票期权注销， 办理已死亡的激励对象尚未行权的股票期权的补偿和继承事宜，终止公司本激励 计划等；

（8）授权董事会对公司本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条 款一致的前提下不定期制定或修改本激励计划的管理和实施规定。但如果法律、 法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准， 则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（9）授权董事会在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权登记期间， 若激励对象提出离职、明确表示放弃全部或部分拟获授的股票期权的，有权将未

7 / 8

2022 年第四次临时股东大会会议资料

实际授予、激励对象放弃的股票期权在首次授予的激励对象之间进行调整和分配 或调整为预留授予权益，且调整后的预留授予权益不得超过本次授予权益总额的 20%；

（10）授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规 定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本激励计划或《公 司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授 权的适当人士代表董事会直接行使。

2、提请公司股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长、董事会秘书 或其授权的适当人士具体实施本激励计划的以下事项：

（1）在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权 所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《2022 年股票期权授予协议书》；

（2）办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提 出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理 公司注册资本的变更登记；

（3）就本激励计划向有关政府部门、监管机构办理审批、登记、备案、核 准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府部门、监管机构、组织、 个人提交的文件；以及做出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有 行为；

（4）为本激励计划的实施，委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证 券公司等中介机构；

（5）在本激励计划有效期内，如相关法律、行政法规、部门规章及有关监 管机构规则发生变化，根据规则修订情况对本激励计划进行调整修订（需股东大 会决议的除外）。

• 3、提请公司股东大会同意，上述授权的期限与本激励计划有效期一致。 以上议案，请审议。

赛力斯集团股份有限公司 2022 年 9 月15 日

8 / 8