Seres Group Co. Ltd. — AGM Information 2021

Jul 9, 2021

2021 年第三次临时股东大会会议资料

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重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会 会 议 资 料

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2021 年7 月

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重庆小康工业集团股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会参会须知

为了维护全体股东的合法权益，保证股东依法行使职权，确保股东大会的正 常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《重庆小康工业集团股 份有限公司章程》的有关规定，特制定本须知：

一、董事会在召集并召开股东大会的过程中，应认真履行法定职责，坚持公 开、公平、公正原则，以维护股东合法权益，确保会议的正常秩序和议事效率。 二、出席会议的股东（或其授权代表）在会议召开前十分钟办理签到登记手 续，为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授 权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘请的律师和董事会 邀请的参会人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对干扰股东大会秩序、寻 衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告 有关部门查处。

三、股东（或其授权代表）参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决 权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益，全体出席会议 人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩序，提高议事效率为原则，认真履 行法定职责。

四、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，并由主持人安排发言。 每位股东发言时间最好不超过5分钟，发言内容限定为与本次股东大会审议议案 有直接关系的内容，发言应言简意赅。

五、公司董事会、监事会、董事会秘书及高级管理人员应认真负责，并有针 对性的回答股东的质询和询问，每一质询和询问的回答时间原则上不超过5分钟。 如涉及的问题比较复杂，可以在股东大会结束后作出答复。

六、本次股东大会采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司将

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同时通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统向公司股东提供网络 形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表 决权通过现场、网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

七、本次股东大会采用记名投票方式逐项进行表决，出席会议的股东按其所 持有本公司的每一股份享有一份表决权，特请各位股东及其授权代表准确填写表 决票。

• 八、股东及其授权代表应按照填票规则进行表决票的填写，不作任何符号视

• 为弃权，不按规定作符号的视为弃权。

• 九、本次会议在网络投票完毕后，根据网络投票和现场会议投票情况合并统

• 计计算最终表决结果。

  • 十、参会须知仅适用于公司本次股东大会的召开和表决。

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2021 年第三次临时股东大会会议议程

现场会议时间： 2021 年7 月26 日14 点00 分

网络投票时间： 2021 年7 月26 日，本次股东大会采用上海证券交易所股东大会 网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时 间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时 间为股东大会召开当日的9:15-15:00

现场会议地点 ：公司会议室

会议议程 ：

• 一、主持人宣布参会须知和大会出席情况 ；

• 二、由出席会议的股东推选计票人、监票人2名；

• 三、宣读议案；

• 四、审议议案、股东发言及回答股东提问；

• 五、对议案进行投票表决，监事、计票人、监票人及见证律师共同负责监

督表决、统计全过程；

• 六、休会，上传现场投票结果，等待网络投票结果；

• 七、复会，监票人宣读投票结果；

• 八、主持人宣读本次大会决议；

• 九、见证律师宣读本次股东大会法律意见书；

• 十、主持人宣布大会结束。

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议案一

重庆小康工业集团股份有限公司

关于《重庆小康工业集团股份有限公司2021 年股票 期权激励计划（草案）》及其摘要的议案

各位股东及股东代表：

当前公司正处于传统制造向智能制造、传统汽车向智能网联新能源汽车转 型升级的关键阶段，为践行公司使命实现公司愿景目标，积极把握汽车电动 化、智能化、网联化、共享化的发展趋势，通过赋予激励对象权利义务，凝聚 一批志同道合的事业合伙人，把赛力斯打造为新能源汽车领先品牌，持续为全 体股东创造价值，实现公司持续、高质量发展。

进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、高级管理人 员、公司及子公司核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团 队利益紧密结合在一起，激发人才内生动力和潜力，打造事业共同体，共同做 大做强公司事业，以确保实现公司发展战略和经营目标。

增强公司在人才市场的竞争力，多方面满足公司日益增长的人才需求，打 造高质量的人才队伍，发挥公司的人力资源优势，支撑公司持续、高质量发 展，增强公司的核心竞争力，为公司持续健康快速发展注入动力。

在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司 法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，制定《重庆小康工业集团股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要。

具体内容详见公司于2021 年7 月10 日在上海证券交易所网站披露的《重 庆小康工业集团股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）》及《重庆小 康工业集团股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）摘要公告》（公告 编号：2021-093）。

以上议案，请审议。

重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年7 月26 日

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议案二

关于《公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理 办法》的议案

各位股东及股东代表：

为保证重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称 “公司”）2021 年股票期 权激励计划的顺利实施，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构， 确保公司发展战略和经营目标的实现，公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法 律法规拟定了《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

具体内容详见公司于2021 年7 月10 日在上海证券交易所网站披露的《重 庆小康工业集团股份有限公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。 以上议案，请审议。

重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年7 月26 日

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议案三：

关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年股票 期权激励计划有关事项的议案

各位股东及股东代表：

为了保证本次激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办 理以下有关事项：

• 1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项： （1）授权董事会确定本激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股票期权数量及所涉及的 标的股票数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股票期权行权价格进行相 应的调整；

（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授 予股票期权所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《2021 年股票期权授予协 议书》；

（5）授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意 董事会将该项权利授权薪酬与考核委员会行使；

（6）授权董事会决定激励对象是否可以行权；

（7）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证 券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、办理公司 注册资本的变更登记；

（8）授权董事会办理尚未行权的股票期权的相关事宜；

• （9）授权董事会根据公司本激励计划的规定办理本激励计划的变更，包括

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但不限于取消激励对象的行权资格，对激励对象尚未行权的股票期权注销，办理 已死亡的激励对象尚未行权的股票期权的补偿和继承事宜，终止公司本激励计划；

（10）授权董事会对公司本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条 款一致的前提下不定期制定或修改本激励计划的管理和实施规定。但如果法律、 法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准， 则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（11）授权董事会在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权登记期间， 若激励对象提出离职、明确表示放弃全部或部分拟获授的股票期权的，有权将未 实际授予、激励对象放弃的股票期权在首次授予的激励对象之间进行调整和分配 或调整为预留授予权益，且调整后的预留授予权益不得超过本次授予权益总额的 20%；

（12）授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规 定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本激励计划向有关政府部门、监管机 构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关 政府部门、监管机构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本激励计划有 关的必须、恰当或合适的所有行为。

3、提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银 行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。 上述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本激励计划或《公 司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授 权的适当人士代表董事会直接行使。

以上议案，请审议。

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2021 年7 月26 日

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