Seres Group Co. Ltd. — AGM Information 2020

Oct 12, 2020

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2020-100 债券代码：113016 债券简称：小康转债 转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

关于召开2020 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2020年10月28日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( ) 股东大会类型和届次

2020 年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票

相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2020 年10 月28 日 14 点00 分

召开地点：重庆市沙坪坝区井口工业园 A 区小康股份总部大楼 106 会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020 年10 月28 日

至2020 年10 月28 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于符合非公开发行A 股股票条件的议案	√
2.00	关于非公开发行A 股股票方案的议案	√
2.01	本次发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价基准日、发行价格和定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	本次发行股票的限售期限	√
2.07	募集资金投向	√
2.08	上市地点	√
2.09	本次发行完成前滚存未分配利润的安排	√
2.10	本次发行决议的有效期	√
3	关于非公开发行A 股股票预案的议案	√
4	关于前次募集资金使用情况报告的议案	√
5	关于本次非公开发行A 股股票募集资金使用 可行性报告的议案	√
6	关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报及填 补措施及相关主体承诺的议案	√
7	关于设立本次非公开发行A 股股票募集资金 专用账户的议案	√
8	关于提请股东大会授权董事会及董事会授权 人士办理本次非公开发行A 股股票相关事宜 的议案	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于 2020 年 10 月 12 日召开的第四届董事会第三次会议审 议通过，具体内容详见公司于 2020 年 10 月 13 日在指定信息披露媒体披露的公 司公告。

• 2 、 特别决议议案：议案 1-8

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-8

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登 陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互 联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投 票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出 同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

• 的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登 记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式 委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601127	小康股份	2020/10/21

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

• 五、 会议登记方法

1、 现场会议登记时间：2019 年10 月22 日上午9:00-12:00、下午

14:00-17:00。

2、现场会议登记地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A 区小康股份总部大楼 712 会议室。

3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人 亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、 持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出 席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执 照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身 份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人） 股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、 委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司 的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证 件。

六、 其他事项

• 1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。

• 2、联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A 区小康股份综合办公大楼

• 3、联系人：杨华、马成娟

• 4、联系电话：023-89851058

• 5、联系传真：023-89059825

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2020 年 10 月 13 日

附件1：授权委托书

 报备文件

公司第四届董事会第三次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

重庆小康工业集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020 年10 月28 日召开的贵公司2020 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于符合非公开发行A 股股票条件的议案
2.00	关于非公开发行A 股股票方案的议案
2.01	本次发行股票的种类和面值
2.02	发行方式和发行时间
2.03	发行对象及认购方式
2.04	定价基准日、发行价格和定价原则
2.05	发行数量
2.06	本次发行股票的限售期限
2.07	募集资金投向
2.08	上市地点
2.09	本次发行完成前滚存未分配利润的安排
2.10	本次发行决议的有效期
3	关于非公开发行A 股股票预案的议案
4	关于前次募集资金使用情况报告的议案
5	关于本次非公开发行A 股股票募集资金使用可行

性报告的议案 关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报及填补措 6 施及相关主体承诺的议案 关于设立本次非公开发行A 股股票募集资金专用 7 账户的议案 关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士 8 办理本次非公开发行A 股股票相关事宜的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。