Seres Group Co. Ltd. — AGM Information 2017

Nov 8, 2017

重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年第五次临时股东大会 会 议 资 料

==> picture [136 x 40] intentionally omitted <==

2017 年11 月

2017 年第五次临时股东大会会议资料

==> picture [85 x 26] intentionally omitted <==

重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年第五次临时股东大会参会须知

为了维护全体股东的合法权益，保证股东依法行使职权，确保股 东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则》及《公司章程》的有关规定，特制定本须知：

一、董事会在召集并召开股东大会的过程中，应认真履行法定职 责，坚持公开、公平、公正原则，以维护股东合法权益，确保会议的 正常秩序和议事效率。

二、出席会议的股东（或其授权代表）在会议召开前十分钟办理 签到登记手续，为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会 议的公司股东（或其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管 理人员、公司聘请的律师和董事会邀请的参会人员外，公司有权依法 拒绝其他人士入场。对干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东 合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查 处。

三、股东（或其授权代表）参加股东大会，依法享有发言权、质 询权、表决权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东 的权益，全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩 序，提高议事效率为原则，认真履行法定职责。

四、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，并由主持人

2017 年第五次临时股东大会会议资料

==> picture [85 x 26] intentionally omitted <==

安排发言。每位股东发言时间最好不超过5 分钟，发言内容限定为与 本次股东大会审议议案有直接关系的内容，发言应言简意赅。

五、公司董事会、监事会、董事会秘书及高级管理人员应认真负 责，并有针对性的回答股东的质询和询问，每一质询和询问的回答时 间原则上不超过5 分钟。如涉及的问题比较复杂，可以在股东大会结 束后作出答复。

六、本次股东大会采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方 式。公司将同时通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统 向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。同一表决权通过现场、网络方式重复进行表 决的，以第一次投票结果为准。

七、本次股东大会采用记名投票方式逐项进行表决，出席会议的 股东按其所持有本公司的每一股份享有一份表决权，特请各位股东及 其授权代表准确填写表决票。

八、股东及其授权代表应按照填票规则进行表决票的填写，不作 任何符号视为弃权，不按规定作符号的视为弃权。

九、本次会议在网络投票完毕后，根据网络投票和现场会议投票 情况合并统计计算最终表决结果。

十、参会须知仅适用于公司本次股东大会的召开和表决。

2017 年第五次临时股东大会会议资料

==> picture [85 x 26] intentionally omitted <==

重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年第五次临时股东大会会议议程

现场会议时间： 2017 年11 月16 日（星期四）14 点00 分 网络投票时间： 2017 年11 月16 日，本次股东大会采用上海证券交 易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25 ，9:30-11:30 ， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的9:15-15:00

现场会议地点 ：重庆市沙坪坝区井口工业园A 区小康股份综合办公大 楼106 会议室

会议议程 ：

• 一、主持人宣布参会须知和大会出席情况 ；

• 二、由出席会议的股东推选计票人、监票人 2名；

• 三、宣读议案：

序号	议案名称
1	关于修改《公司章程》的议案
2	关于修改《股东大会议事规则》的议案

• 四、审议议案、股东发言及回答股东提问；

• 五、对议案进行投票表决，监事、计票人、监票人及见证律师共

• 同负责监督表决、统计全过程；

• 六、休会，上传现场投票结果，等待网络投票结果；

• 七、复会，监票人宣读投票结果；

• 八、主持人宣读本次大会决议；

• 九、见证律师宣读本次股东大会法律意见书 ；

• 十、主持人宣布大会结束。

2017 年第五次临时股东大会会议资料

==> picture [85 x 26] intentionally omitted <==

议案一

重庆小康工业集团股份有限公司 关于修改《公司章程》的议案

各位股东及股东代表：

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）已于2017 年10 月10 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成了2017 年限制性股票激励计划授予股份的登记手续，公司的注册资本、总股 本发生相应变化。公司注册资本由89,250 万元增加至90,920 万元， 公司股份总数由89,250 万股增加至90,920 万股。本次增加注册资本 已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《重庆小康工业集团 股份有限公司验资报告》（大信验字【2017】第2-00073 号）审验。

根据《中华人民共和国公司法》等法律法规相关规定，并结合公 司实际情况，拟对《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）相关条款进行修改。

本次《公司章程》修订的具体内容及《公司章程》全文详见公司 于2017 年10 月27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的相关公告。

请各位股东审议。

重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年11 月16 日

2017 年第五次临时股东大会会议资料

==> picture [85 x 26] intentionally omitted <==

议案二

重庆小康工业集团股份有限公司 关于修改《股东大会议事规则》的议案

各位股东及股东代表：

为保持《重庆小康工业集团股份有限公司股东大会议事规则》（以 下简称“《股东大会议事规则》”） 与修改后的《公司章程》一致， 根据《公司章程》修改情况，拟对《股东大会议事规则》相关内容进 行修订，具体修订如下：

现行条款 修订后条款 第二十条 公司董事会、连续90 第二十条 公司董事会、单独或者 日以上单独或者合并持有公司已 合并持有公司已发行股份3%以上 发行股份3%以上的股东可以提出 的股东可以提出独立董事候选 独立董事候选人，独立董事的提 人，独立董事的提名人在提名前 名人在提名前应当征得被提名人 应当征得被提名人的同意。提名 的同意。提名人应当充分了解被 人应当充分了解被提名人职业、 提名人职业、学历、职称、详细 学历、职称、详细的工作经历、 的工作经历、全部兼职等情况。 全部兼职等情况。公司于境内证 公司于境内证券交易所上市后， 券交易所上市后，提名人还应对 提名人还应对其担任独立董事的 其担任独立董事的资格和独立性 资格和独立性发表意见，被提名 发表意见，被提名人应当就其本 人应当就其本人与公司之间不存 人与公司之间不存在任何影响其 在任何影响其独立客观判断的关 独立客观判断的关系发表公开声 系发表公开声明。 明。 请各位股东审议。

重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年11 月16 日