Seres Group Co. Ltd. — AGM Information 2017

Jul 12, 2017

重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会 会 议 资 料

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2017 年7 月

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年第四次临时股东大会参会须知

为了维护全体股东的合法权益，保证股东依法行使职权，确保股 东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则》及《公司章程》的有关规定，特制定本须知：

一、董事会在召集并召开股东大会的过程中，应认真履行法定职 责，坚持公开、公平、公正原则，以维护股东合法权益，确保会议的 正常秩序和议事效率。

二、出席会议的股东（或其授权代表）在会议召开前十分钟办理 签到登记手续，为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会 议的公司股东（或其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管 理人员、公司聘请的律师和董事会邀请的参会人员外，公司有权依法 拒绝其他人士入场。对干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东 合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查 处。

三、股东（或其授权代表）参加股东大会，依法享有发言权、质 询权、表决权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东 的权益，全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩 序，提高议事效率为原则，认真履行法定职责。

四、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，并由主持人

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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安排发言。每位股东发言时间最好不超过5 分钟，发言内容限定为与 本次股东大会审议议案有直接关系的内容，发言应言简意赅。

五、公司董事会、监事会、董事会秘书及高级管理人员应认真负 责，并有针对性的回答股东的质询和询问，每一质询和询问的回答时 间原则上不超过5 分钟。如涉及的问题比较复杂，可以在股东大会结 束后作出答复。

六、本次股东大会采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方 式。公司将同时通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统 向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。同一表决权通过现场、网络方式重复进行表 决的，以第一次投票结果为准。

七、本次股东大会采用记名投票方式逐项进行表决，出席会议的 股东按其所持有本公司的每一股份享有一份表决权，特请各位股东及 其授权代表准确填写表决票。

八、股东及其授权代表应按照填票规则进行表决票的填写，不作 任何符号视为弃权，不按规定作符号的视为弃权。

九、本次会议在网络投票完毕后，根据网络投票和现场会议投票 情况合并统计计算最终表决结果。

十、参会须知仅适用于公司本次股东大会的召开和表决。

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年第四次临时股东大会会议议程

现场会议时间： 2017 年7 月20 日（星期四）13 点00 分 网络投票时间： 2017 年7 月20 日，本次股东大会采用上海证券交易 所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25 ，9:30-11:30 ， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的9:15-15:00

现场会议地点 ：重庆市沙坪坝区井口工业园A 区小康股份综合办公大 楼106 会议室

会议议程 ：

• 一、主持人宣布参会须知和大会出席情况 ；

	二、由出席会议的股东推选计票人、监票人 2名； 三、宣读议案：
序号	议案名称
1	关于《重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的议案
2	关于《重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励 计划实施考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

四、审议议案、股东发言及回答股东提问；

五、对议案进行投票表决，监事、计票人、监票人及见证律师共 同负责监督表决、统计全过程；

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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六、休会，上传现场投票结果，等待网络投票结果；

七、复会，监票人宣读投票结果；

八、主持人宣读本次大会决议；

九、见证律师宣读本次股东大会法律意见书 ；

十、主持人宣布大会结束。

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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议案一

关于《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

各位股东及股东代表：

为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才， 充分调动公司核心管理人员、核心技术（业务）骨干的积极性与创造 性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公 司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律 法规制定的《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股票激 励计划（草案）》及其摘要。

《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要详见公司于2017 年7 月5 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

请各位股东审议。

重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年7 月20 日

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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议案二

关于《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》的议案

各位股东及股东代表：

为保证公司2017 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司 发展战略和经营目标的实现，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司股权激励管理办法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定， 并结合公司实际情况，制订《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

《重庆小康工业集团股份有限公司2017 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法》详见公司于2017 年7 月5 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

请各位股东审议。

重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年7 月20 日

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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议案三

关于提请股东大会授权董事会办理股权激励 相关事宜的议案

各位股东及股东代表：

为了具体实施公司2017 年限制性股票激励计划，公司董事会提 请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事 项：

1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的 以下事项：

（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、 股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方 法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、 股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次激励计划规定的方 法对授予价格进行相应的调整；

（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性 股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署 《股权激励相关协议书》；

（5）授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进 行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬和考核委员会行使； （6）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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（7）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包 括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办 理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更 登记；

（8）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；

（9）授权董事会按照2017 年限制性股票激励计划的规定办理限 制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除 限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已 身故（死亡）的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜，终止 公司2017 年限制性股票激励计划；

（10）授权董事会对公司2017 年限制性股票激励计划进行管理 和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该 计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等 修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修 改必须得到相应的批准；

（11）授权董事会实施2017 年限制性股票激励计划所需的其他 必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关 政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、 修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司 章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次股权 激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

2017 年第四次临时股东大会会议资料

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3、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激

励计划有效期一致。

请各位股东审议。

重庆小康工业集团股份有限公司

2017 年7 月20 日