Seres Group Co. Ltd. — AGM Information 2017

Mar 19, 2017

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2017-030

重庆小康工业集团股份有限公司

关于召开2016 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2017年4月10日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( ) 股东大会类型和届次

2016 年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

• (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017 年4 月10 日 13 点 00 分

召开地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A 区小康股份综合办公大楼106 会议 室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017 年4 月10 日

至2017 年4 月10 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	2016年度董事会工作报告	√
2	2016年度独立董事述职报告	√
3	2016年度监事会工作报告	√
4	2016年年度报告及年度报告摘要	√
5	2016年度财务决算报告	√
6	2016年度利润分配预案	√
7	关于2016 年度关联交易实施情况与2017 年度日 常关联交易预计的议案	√
8	关于2017 年度对控股子公司提供担保额度的议 案	√
9	关于2017年度融资授信额度的议案	√
10	关于续聘会计师事务所及其报酬的议案	√
11	关于公司对全资子公司重庆金康新能源汽车有限 公司增资的议案	√

累积投票议案	累积投票议案
12.00	关于选举董事的议案	应选董事（6）人
12.01	张兴海	√
12.02	张兴礼	√
12.03	马剑昌	√
12.04	刘昌东	√
12.05	岑远川	√
12.06	张正萍	√
13.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（3）人
13.01	付于武	√
13.02	刘斌	√
13.03	刘凯湘	√
14.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
14.01	张兴明	√
14.02	黎明	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

• 上述议案已经公司于 2017 年 3 月 17 日召开的第二届董事会第十七次会议和 第二届监事会第十一次会议审议通过。相关内容详见披露于《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn ）的公司公告。

• 2 、 特别决议议案：无。

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：议案6、7、8、9、10、12、13、14。

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：议案7。

• 应回避表决的关联股东名称：重庆小康控股有限公司、重庆渝安汽车工业有限

• 公司、颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛、张容。

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端） 进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进 行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身 份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络

投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优 先股均已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投 票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

• (四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。

• (五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• (六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2

• 四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601127	小康股份	2017/3/29

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

• (四) 其他人员

• 五、 会议登记方法

1、 现场会议登记时间：2017 年4 月5 日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00。

2、现场会议登记地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A 区小康股份综合办公 大楼712 会议室。

3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人 亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、 持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出 席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执 照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身 份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人） 股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、 委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司 的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证 件。

六、 其他事项

• 1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。

• 2、联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼 3、联系人：杨华、张雨奇

• 4、联系电话：023-89851058

• 5、联系传真：023-89059825

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2017 年 3 月 20 日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

 报备文件

公司第二届董事会第十七次会议

附件1：授权委托书

授权委托书

重庆小康工业集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017 年4 月10 日 召开的贵公司2016 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	2016年度董事会工作报告
2	2016年度独立董事述职报告
3	2016年度监事会工作报告
4	2016年年度报告及年度报告摘要
5	2016年度财务决算报告
6	2016年度利润分配预案
7	关于2016年度关联交易实施情况与2017

	年度日常关联交易预计的议案
8	关于2017年度对控股子公司提供担保额 度的议案
9	关于2017年度融资授信额度的议案
10	关于续聘会计师事务所及其报酬的议案
11	关于公司对全资子公司重庆金康新能源汽 车有限公司增资的议案

序号	累积投票议案名称	投票数
12.00	关于选举董事的议案	投票数
12.01	张兴海
12.02	张兴礼
12.03	马剑昌
12.04	刘昌东
12.05	岑远川
12.06	张正萍
13.00	关于选举独立董事的议案	投票数
13.01	付于武
13.02	刘斌
13.03	刘凯湘
14.00	关于选举监事的议案	投票数
14.01	张兴明
14.02	黎明

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100 股股 票，该次股东大会应选董事10 名，董事候选人有12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事6 名，董事候选人有6 名；应选独立董事3 名，独立董事候选人有3 名；应 选监事2 名，监事候选人有2 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案	累积投票议案
12.00	关于选举董事的议案	投票数
12.01	例：张××
12.02	例：张××
12.03	例：马××
„„	„„
12.06	例：张××
13.00	关于选举独立董事的议案	投票数
13.01	例：付××
13.02	例：刘××
13.03	例：刘××

14.00	关于选举监事的议案	投票数
14.01	例：张××
14.02	例：黎××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案12.00“关于选举董事的议案”就有600 票的表决权，在议案13.00 “关于选举独立董事的议案”有300 票的表决权，在议案14.00“关于选举监事 的议案”有200 票的表决权。

该投资者可以以600 票为限，对议案12.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把600 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选 人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式„
12.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
12.01	例：张××	500	100	100
12.02	例：张××	0	100	50
12.03	例：马××	0	100	200
„„	„„	„	„	„
12.06	例：张××	0	100	50