SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Remuneration Information 2017

Mar 27, 2017

国海证券股份有限公司董事会关于 2016 年度高级管理人员履职、绩效考核和 薪酬情况的专项说明

根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》等法 律法规和《国海证券股份有限公司章程》、《国海证券股份有限公 司高级管理人员考核管理办法》（以下简称《高级管理人员考核 管理办法》）的有关规定，董事会对高级管理人员进行了绩效考 核，并据此确定高级管理人员绩效薪酬。具体如下：

一、2016 年度高级管理人员履职情况

2016 年，公司现任高级管理人员勤勉尽责，严格执行公司 董事会、股东大会等相关会议决议，带领公司全体员工，紧紧围 绕年度经营目标，深入贯彻“改革攻坚、快速转型、职能升级、 能力提升、守住底线”的工作指导思想，扎实推进“十三五”战 略规划落地，全力以赴增收创利。通过一系列有力措施，在低迷 市场环境中,公司全年收入和利润均创历史次高佳绩，主要业绩 指标优于行业平均水平，行业排名赶超进位，实现了“十三五” 的良好开局。

二、2016 年度高级管理人员绩效考核情况

根据《高级管理人员考核管理办法》，高级管理人员的考核 由公司董事会薪酬与提名委员会组织实施，考核的主要内容包括 公司整体业绩，分管领域绩效目标，风险控制，工作能力、态度 及作风等方面。董事会薪酬与提名委员会评议拟定高级管理人员

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

的考核结果，并提交董事会审议确定。独立董事对考核结果进行 审核并出具意见。

三、2016 年度高级管理人员薪酬情况

公司高级管理人员的年度薪酬主要由岗位工资和绩效奖金 构成，岗位工资和绩效奖金根据公司的人力资源管理制度确定， 其中绩效奖金与年度考核结果挂钩。同时，根据《证券公司治理 准则》、《国海证券股份有限公司绩效奖金延期支付实施细则（试 行）》的规定，高级管理人员 2016 年绩效奖金的40%采取延期 方式支付，并遵循等分原则在3 年内发放完毕，延期支付的绩效 奖金本金及收益（如有）归高级管理人员本人所有。在延期支付 期间，高级管理人员未能勤勉尽责致使公司存在重大违法违规行 为或重大风险,公司可停止支付全部或者部分未支付的延期绩效 奖金。

国海证券股份有限公司董事会

==> picture [166 x 15] intentionally omitted <==

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2