SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Jul 28, 2023

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-35

国海证券股份有限公司 关于召开2023 年第二次临时股东大会 的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称公司）曾于2023 年7 月 19 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《国海证券股 份有限公司关于召开2023 年第二次临时股东大会的通知》，由 于本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，将 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众股 股东提供网络形式的投票平台，根据相关规定，现再次将公司 2023 年第二次临时股东大会通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会是公司2023 年第二次 临时股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

2023 年7 月18 日，公司召开第九届董事会第二十四次会议 审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司2023 年第二次临

1

时股东大会的议案》。

• （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合

• 《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。

• （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投 票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如

• 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票

• 导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。

• （五）会议召开的日期、时间：

• 1.现场会议召开时间：2023 年8 月4 日下午14:00。

• 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系

• 统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

• （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

• 2023 年8 月4 日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。

• （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2023 年8

• 月4 日上午09:15 至下午15:00。

• （六）会议的股权登记日：2023 年7 月28 日。 （七）会议出席对象：

• 1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

2

截至2023 年7 月28 日下午收市时在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有 权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决,或以书面形式 委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股 东。

• 2.本公司董事、监事和高级管理人员。

• 3.本公司聘请的律师。

• 4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• （八）会议地点：南宁市滨湖路46 号国海大厦1 楼会议室。 二、会议审议事项

（一）审议事项

本次股东大会提案名称及编码表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
非累积 投票提案
1.00	关于聘任公司2023 年度财务报告审计机 构和内部控制审计机构的议案	√

（二）披露情况

上述提案1.00 已经公司第九届董事会第二十四次会议审议 通过。具体内容详见公司于2023 年7 月19 日登载在《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网 站（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司第

3

九届董事会第二十四次会议决议公告》《国海证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告》。

（三）其他说明

上述提案1.00 属于影响中小投资者利益的重大事项，公司 将对中小投资者的表决单独计票并披露。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本 人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行 登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的 证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营 业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的， 委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明 委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表 人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面 委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会 议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。 （二）登记时间：

2023 年7 月31 日至2023 年8 月3 日，上午9:30-11:30， 下午14:00-17:00。

（三）登记地点：公司董事会办公室。

4

• （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：

• 1.委托人的股东账户卡复印件。

• 2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

• 3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。

• 4.受托人的身份证复印件。

• （五）会议联系方式：

• 联系电话：0771-5539038，0771-5532512

传 真：0771-5530903

电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

联 系 人：覃力、易涛

• （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。 四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。 网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

五、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

• 2.授权委托书

国海证券股份有限公司董事会

二○二三年七月二十九日

5

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：360750；

（二）投票简称：国海投票；

（三）填报表决意见；

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同 意、反对、弃权；

（四）本次股东大会不设置总议案，股东需对具体的议案进 行投票。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2023 年8 月4 日上午09:15-09:25， 09:30-11:30；下午13:00-15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

三、通过互联网投票系统投票的程序

• （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2023 年8 月4 日

• （现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2023 年8 月 4 日（现场股东大会召开当日）下午15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修

6

订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书” 或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可 登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引” 栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票。

7

附件2

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码： 000750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托 先生（女士） （身份证号码： ），代表本人（本单位） 出席国海证券股份有限公司2023 年第二次临时股东大会，特授 权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
非累积 投票提案
1.00	关于聘任公司2023 年度财务报告审 计机构和内部控制审计机构的议案	√

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有 权按照自己的意思表决。

委托人签名（或盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持股性质、数量：

委托人联系电话：

8

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人签字：

代理人身份证号码：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪 报或复制均有效。

9