SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Nov 30, 2022

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2022-55

国海证券股份有限公司 关于召开2022 年第二次临时股东大会 的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有限公 司（以下简称公司）2022 年第二次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。

2022 年10 月28 日，公司召开第九届董事会第十八次会议 审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司临时股东大会的议 案》，董事会授权董事长择机确定公司临时股东大会召开时间、 地点等具体事项，并由董事会秘书安排向公司股东发出召开股东 大会的通知和其他相关文件。

2022 年11 月30 日，公司召开第九届董事会第十九次会议 审议通过了《关于补选莫宏胜先生、赵妮妮女士为公司第九届董 事会非独立董事的议案》，董事会同意补选莫宏胜先生、赵妮妮 女士为公司第九届董事会非独立董事，并提交公司第九届董事会 第十八次会议决议召开的临时股东大会审议。

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（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合 《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。

• （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投 票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

• 公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如

• 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票

• 导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。

• （五）会议召开的日期、时间：

• 1.现场会议召开时间：2022 年12 月21 日下午14:30。

• 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系

• 统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

• （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

• 2022 年12 月21 日上午9:15-9:25 ，9:30-11:30 ，下午 13:00-15:00。

• （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2022 年

• 12 月21 日上午09:15 至下午15:00。

• 公司将在2022年12月16日发出本次股东大会的提示性公告。 （六）会议的股权登记日：2022 年12 月15 日。 （七）会议出席对象：

• 1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

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截至2022 年12 月15 日下午收市时在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均 有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决,或以书面形 式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司 股东。

• 2.本公司董事、监事和高级管理人员。

• 3.本公司聘请的律师。

• 4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• （八）会议地点：南宁市滨湖路46 号国海大厦1 楼会议室。 二、会议审议事项

（一）审议事项

本次股东大会提案名称及编码表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
累积投票 提案
1.00	关于补选莫宏胜先生、赵妮妮女士为公司 第九届董事会非独立董事的议案	应选人数（2）人
1.01	补选莫宏胜先生为公司第九届董事会非 独立董事	√
1.02	补选赵妮妮女士为公司第九届董事会非 独立董事	√
非累积

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投票提案
2.00	关于修改《公司章程》的议案	√
3.00	关于审议《国海证券股份有限公司独立董 事制度（2022年修订）》的议案	√
4.00	关于审议《国海证券股份有限公司利润分 配管理制度（2022年修订）》的议案	√
5.00	关于审议《国海证券股份有限公司对外担 保管理制度（2022年修订）》的议案	√
6.00	关于审议《国海证券股份有限公司对外提 供财务资助管理制度（2022 年修订）》 的议案	√
7.00	关于审议《国海证券股份有限公司关联交 易管理制度（2022年修订）》的议案	√
8.00	关于审议《国海证券股份有限公司募集资 金管理制度（2022 年修订）》的议案	√

（二）披露情况

提案2.00 至提案8.00已经公司第九届董事会第十八次会议 审议通过，提案1.00 已经公司第九届董事会第十九次会议审议 通过。具体内容详见公司分别于2022 年10 月29 日及2022 年 12 月1 日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn） 的《国海证券股份有限公司第九届董事会第十八次会议决议公 告》《国海证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议公 告》。

（三）其他说明

提案1.00 采用累积投票制选举非独立董事，应选非独立董

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事2 名，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘 以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候 选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选 举票数。股东大会审议提案1.00 时，将对中小投资者的表决单 独计票并披露。

提案2.00 需要股东大会以特别决议审议通过，即需经出席 股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 三、会议登记等事项

• （一）登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本 人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行 登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的 证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营 业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的， 委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明 委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表 人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面 委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会 议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。 （二）登记时间：

2022 年12 月16 日至2022 年12 月20 日，上午9:30-11:30， 下午14:00-17:00（休息日除外）。

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• （三）登记地点：公司董事会办公室。

• （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求： 1.委托人的股东账户卡复印件。

• 2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

• 3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。

• 4.受托人的身份证复印件。

（五）会议联系方式：

联系电话：0771-5539038，0771-5532512

传 真：0771-5530903

电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

联 系 人：覃力、易涛

• （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。 四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。 网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

五、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

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国海证券股份有限公司董事会

二○二二年十二月一日

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附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：360750 ；

（二）投票简称：国海投票；

（三）填报表决意见或选举票数；

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股 东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东 所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选 举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
合计	不超过该股东拥有的选举票数

公司本次股东大会累积投票提案下股东拥有的选举票数如 下：

提案1.00 选举非独立董事，采用等额选举，应选人数为2 位

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股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数 ×2

股东可以将所拥有的选举票数在2 位非独立董事候选人中 任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的 其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以提 案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票 表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2022年12月21日上午09:15-09:25， 09:30-11:30；下午13:00-15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

三、通过互联网投票系统投票的程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年12 月21 日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2022 年12 月21 日（现场股东大会召开当日）下午15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修 订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”

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或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可 登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引” 栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票。

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附件2

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码： 000750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托 先生（女士） （身份证号码： ），代表本人（本单位） 出席国海证券股份有限公司2022 年第二次临时股东大会，特授 权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打 勾的栏 目可以 投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
累积投票 提案
1.00	关于补选莫宏胜先生、赵妮妮女士为公 司第九届董事会非独立董事的议案
			应选人数（2）人
1.01	补选莫宏胜先生为公司第九届董事会 非独立董事	√
1.02	补选赵妮妮女士为公司第九届董事会 非独立董事	√
非累积 投票提案
2.00	关于修改《公司章程》的议案	√
3.00	关于审议《国海证券股份有限公司独立 董事制度（2022年修订）》的议案	√
4.00	关于审议《国海证券股份有限公司利润 分配管理制度（2022年修订）》的议案	√

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5.00	关于审议《国海证券股份有限公司对外 担保管理制度（2022年修订）》的议案	√
6.00	关于审议《国海证券股份有限公司对外 提供财务资助管理制度（2022 年修订）》 的议案	√
7.00	关于审议《国海证券股份有限公司关联 交易管理制度（2022年修订）》的议案	√
8.00	关于审议《国海证券股份有限公司募集 资金管理制度（2022年修订）》的议案	√

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有 权按照自己的意思表决。

委托人签名（或盖章）： 委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持股性质、数量： 委托人联系电话： 委托书签发日期： 年 月 日 委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日 代理人签字： 代理人身份证号码：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪 报或复制均有效。

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