SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Oct 12, 2021

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-48

国海证券股份有限公司 关于召开2021 年第二次临时股东大会 的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有限公 司（以下简称公司）2021 年第二次临时股东大会。

• （二）股东大会的召集人：公司董事会。

2021 年10 月12 日，公司第九届董事会第八次会议审议通 过了《关于召开国海证券股份有限公司2021 年第二次临时股东 大会的议案》。

• （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合

• 《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投 票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

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• 公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如

• 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票

• 导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。 （五）会议召开的日期、时间：

• 1.现场会议召开时间：2021 年10 月28 日下午14:30。

• 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系

• 统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

• （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

• 2021 年10 月28 日上午9:15-9:25，9:30-11:30；下午13:00-15:00。

• （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021 年

• 10 月28 日上午09:15 至下午15:00。

• 公司将在2021年10月23日发出本次股东大会的提示性公告。

• （六）会议的股权登记日：2021 年10 月22 日。 （七）会议出席对象：

• 1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

• 截至2021 年10 月22 日下午收市时在中国证券登记结算有

• 限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均 有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出 席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.本公司董事、监事和高级管理人员。

• 3.本公司聘请的律师。

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• 4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议地点：南宁市滨湖路46 号国海大厦1 楼会议室。 二、会议审议事项

（一）《关于修订<公司章程>的议案》

（二）《关于审议<国海证券股份有限公司董事、监事履职 考核与薪酬管理制度（2021 年修订）>的议案》

本次股东大会审议上述第（一）项议案时，需要以特别决议 审议通过。

上述两项议案均已分别经公司第九届董事会第八次会议、第 九届监事会第六次会议审议通过。具体内容详见公司于2021 年 10 月13 日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn） 上的《国海证券股份有限公司第九届董事会第八次会议决议公 告》《国海证券股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公 告》。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表

	本次股东大会提案编码表
		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案	√
非累积投 票提案
1.00	关于修订《公司章程》的议案	√

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关于审议《国海证券股份有限公司董事、 2.00 监事履职考核与薪酬管理制度（2021 年修 √ 订）》的议案

四、会议登记等事项

（一）登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本 人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行 登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的 证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营 业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的， 委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明 委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表 人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面 委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会 议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。 （二）登记时间：

2021 年10 月25 日至2021 年10 月27 日，上午9:30-11:30， 下午14:00-17:00。

• （三）登记地点：公司董事会办公室。

• （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求： 1.委托人的股东账户卡复印件。

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• 2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

• 3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。

• 4.受托人的身份证复印件。

• （五）会议联系方式：

联系电话：0771-5539038，0771-5532512

传 真：0771-5530903

电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

联 系 人：覃力、李素兰

• （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。 五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。 网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

六、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

• 2.授权委托书

国海证券股份有限公司董事会

二○二一年十月十三日

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附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：360750 ；

（二）投票简称：国海投票；

（三）填报表决意见：

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同 意、反对、弃权；

（四）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意 见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投 票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

（一）投票时间：2021年10月28日上午09:15-09:25， 09:30-11:30；下午13:00-15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

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（一）互联网投票系统开始投票的时间为2021 年10 月28 日上午09:15 至下午15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修 订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书” 或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可 登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引” 栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票。

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附件2

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码： 000750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托 先生（女士） （身份证号码： ），代表本人（本单位） 出席国海证券股份有限公司2021 年第二次临时股东大会，特授 权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

		备注	同意	反对	弃权
		该列打 勾的栏 目可以 投票
提案编码	提案名称
100	总议案	√
非累积投 票提案
		√
1.00	关于修订《公司章程》的议案
	关于审议《国海证券股份有限公司董 事、监事履职考核与薪酬管理制度 （2021年修订）》的议案
2.00		√

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有 权按照自己的意思表决。

委托人签名（或盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

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委托人持股性质、数量

委托人联系电话 委托书签发日期： 年 月 日

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代理人身份证号码：

代理人联系电话

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪 报或复制均有效。

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