SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Dec 14, 2020

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2020-87

国海证券股份有限公司 关于召开2020 年第三次临时股东大会 的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有 限公司（以下简称公司）2020 年第三次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。

2020 年12 月14 日，公司第八届董事会第三十九次会议 审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司2020 年第三 次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的 方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形 式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行

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1

使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果 为准。

敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复 投票导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承 担。

（五）会议召开的日期、时间：

• 1.现场会议召开时间：2020 年12 月30 日下午14:30。

• 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交

• 易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为2020 年12 月30 日上午9:15-9:25，9:30-11:30；下午 13:00-15:00。

• （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2020

• 年12 月30 日上午09:15 至下午15:00。

公司将在2020 年12 月25 日发出本次股东大会的提示性 公告。

• （六）会议的股权登记日：2020 年12 月24 日。 （七）会议出席对象：

• 1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理

• 人。

截至2020 年12 月24 日下午收市时在中国证券登记结

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2

算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上 述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表 决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.本公司董事、监事和高级管理人员。

• 3.本公司聘请的律师。

• 4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• （八）会议地点：南宁市滨湖路46 号国海大厦1 楼会

• 议室。

二、会议审议事项

• 1.关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案

• 1.01 选举何春梅女士为非独立董事

• 1.02 选举王海河先生为非独立董事

• 1.03 选举吴增琳先生为非独立董事

• 1.04 选举张骏先生为非独立董事

• 1.05 选举林国超先生为非独立董事

• 1.06 选举秦敏先生为非独立董事

• 2.关于选举公司第九届董事会独立董事的议案

• 2.01 选举倪受彬先生为独立董事

• 2.02 选举刘劲容先生为独立董事

• 2.03 选举阮数奇先生为独立董事

• 3.关于选举公司第九届监事会股东代表监事的议案

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• 3.01 选举蒋曼萍女士为股东代表监事

• 3.02 选举王洪平女士为股东代表监事

4.关于公司第九届董事会董事年度津贴的议案

5.关于公司第九届监事会监事年度津贴的议案

6.关于审议《国海证券股份有限公司对外担保管理制度 （2020 年修订）》的议案

7.关于审议《国海证券股份有限公司对外提供财务资助 管理制度（2020 年制订）》的议案

上述第1、2、4 项议案已经公司第八届董事会第三十九 次会议审议通过，第3、5 项议案已经公司第八届监事会第 十六次会议审议通过，第6、7 项议案已经公司第八届董事 会第三十八次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2020 年12 月9 日、12 月15 日登载在《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站 （http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公 司第八届董事会第三十八次会议决议公告》《国海证券股份 有限公司第八届董事会第三十九次会议决议公告》《国海证 券股份有限公司第八届监事会第十六次会议决议公告》。

上述第1 至第3 项议案采用累积投票制选举董事、监事， 应选非独立董事6 人、独立董事3 人、股东代表监事2 人， 股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以 应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在 候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥

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有的选举票数。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经 深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

上述第1 至第5 项议案公司将对中小投资者的表决单独 计票。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏目 可以投票
	总议案：除累积投票提案外的所有 提案
100		√
	累积投票提案（采用等额选举）
	关于选举公司第九届董事会非独立 董事的议案
1.00		应选人数（6）人
1.01	选举何春梅女士为非独立董事	√
1.02	选举王海河先生为非独立董事	√
1.03	选举吴增琳先生为非独立董事	√
1.04	选举张骏先生为非独立董事	√
1.05	选举林国超先生为非独立董事	√
1.06	选举秦敏先生为非独立董事	√
	关于选举公司第九届董事会独立董 事的议案
2.00		应选人数（3）人
2.01	选举倪受彬先生为独立董事	√
2.02	选举刘劲容先生为独立董事	√
2.03	选举阮数奇先生为独立董事	√

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	关于选举公司第九届监事会股东代 表监事的议案	关于选举公司第九届监事会股东代 表监事的议案
3.00			应选人数（2）人
3.01	选举蒋曼萍女士为股东代表监事		√
3.02	选举王洪平女士为股东代表监事		√
	非累积投票提案
	关于公司第九届董事会董事年度津 贴的议案
4.00		√
	关于公司第九届监事会监事年度津 贴的议案
5.00		√
	关于审议《国海证券股份有限公司 对外担保管理制度（2020 年修订）》 的议案
6.00		√
	关于审议《国海证券股份有限公司 对外提供财务资助管理制度（2020 年制订）》的议案
7.00		√

四、会议登记等事项

（一）登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人 持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账 户卡进行登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股 东的证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证 明（包括营业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托 代理人出席的，委托代理人持本人身份证、委托法人股东的 证券账户卡、能证明委托法人股东资格的有效证明（包括营

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业执照等）及其法定代表人或董事会、其他决策机构依法出 具并加盖法人股东印章的书面委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出 席会议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会 办公室。

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2020 年12 月25 日至2020 年12 月29 日，上午

9:30-11:30，下午14:00-17:00（休息日除外）。

（三）登记地点：公司董事会办公室。

（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要 求：

• 1.委托人的股东账户卡复印件。

2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。 4.受托人的身份证复印件。

（五）会议联系方式：

联系电话：0771-5539038，0771-5532512

传 真：0771-5530903

电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

联 系 人：覃力、李素兰

（六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费 自理。

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五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易 系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参 加投票。网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

六、备查文件

1.公司第八届董事会第三十八次会议决议；

2.公司第八届董事会第三十九次会议决议；

3.公司第八届监事会第十六次会议决议。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

国海证券股份有限公司董事会 二○二○年十二月十五日

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附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：360750 ； （二）投票简称：国海投票；

（三）填报表决意见或选举票数：

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃 权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公 司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行 投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项 提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选 人，可以对该候选人投0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2 票	X2 票
…	…
合计	不超过该股东拥有的选举票数

公司本次股东大会各累积投票提案下股东拥有的选举 票数如下：

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1、议案1：

选举非独立董事，采用等额选举，应选人数为6 位 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份 总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在6 位非独立董事候选人 中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。 2、议案2：

选举独立董事，采用等额选举，应选人数为3 位

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份 总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中 任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。 3、议案3：

选举股东代表监事，采用等额选举，应选人数为2 位 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份 总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2 位股东代表监事候选 人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案 外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投 票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表 决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表

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决的提案以提案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

（一）投票时间：2020年12月30日上午09:15-09:25， 09:30-11:30；下午13:00-15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统 投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2020 年12 月 30 日上午09:15 至下午15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照 《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数 字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身 份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引”栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行投票。

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附件2

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码： 000750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托 先生 （女士）（身份证号码： ）， 代表本人（本单位）出席国海证券股份有限公司2020 年第 三次临时股东大会，特授权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的 栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所 有提案	√
累积投 票提案	采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00	关于选举公司第九届董事会非独 立董事的议案	应选人数（6）人
1.01	选举何春梅女士为非独立董事	√
1.02	选举王海河先生为非独立董事	√
1.03	选举吴增琳先生为非独立董事	√
1.04	选举张骏先生为非独立董事	√
1.05	选举林国超先生为非独立董事	√
1.06	选举秦敏先生为非独立董事	√
2.00	关于选举公司第九届董事会独立 董事的议案	应选人数（3）人

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2.01	选举倪受彬先生为独立董事	√
2.02	选举刘劲容先生为独立董事	√
2.03	选举阮数奇先生为独立董事	√
3.00	关于选举公司第九届监事会股东 代表监事的议案	应选人数（2）人
3.01	选举蒋曼萍女士为股东代表监事	√
3.02	选举王洪平女士为股东代表监事	√
非累积投 票提案
4.00	关于公司第九届董事会董事年度 津贴的议案	√
5.00	关于公司第九届监事会监事年度 津贴的议案	√
6.00	关于审议《国海证券股份有限公 司对外担保管理制度（2020 年修 订）》的议案	√
7.00	关于审议《国海证券股份有限公 司对外提供财务资助管理制度 （2020年制订）》的议案	√

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理 人有权按照自己的意思表决。

委托人（亲笔签名、盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持股性质、数量：

委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

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委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日 代理人签字：

代理人身份证号码：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托 书剪报或复制均有效。

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