SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Aug 6, 2018

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2018-47

国海证券股份有限公司

关于召开2018 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会是2018 年第二次临时 股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

2018 年8 月6 日，公司第八届董事会第十次会议审议通过 了《关于召开国海证券股份有限公司2018 年第二次临时股东大 会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投 票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

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敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票 导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。

• （五）会议召开的日期、时间：

• 1.现场会议召开时间：2018 年8 月23 日下午14:30。

• 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系

• 统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

• （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

• 2018 年8 月23 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

• （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2018 年8

• 月22 日（股东大会召开当日的前一日）下午15:00 至2018 年8

• 月23 日（股东大会召开当日）下午15:00 期间的任意时间。

• 公司将在2018 年8 月18 日发出本次股东大会的提示性公告。 （六）会议的股权登记日：2018 年8 月16 日。

• （七）会议出席对象：

• 1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

• 截至2018 年8 月16 日下午收市时在中国证券登记结算有限

• 责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有 权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席 现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.本公司董事、监事和高级管理人员。

• 3.本公司聘请的律师。

• 4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• （八）会议地点：南宁市滨湖路46 号国海大厦1 楼会议室。

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二、会议审议事项

（一）《关于审议<国海证券股份有限公司关联交易管理制度 （2018 年修订）>的议案》

（二）《关于聘任公司2018 年年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构的议案》

股东大会审议上述第（二）项议案时，将对中小投资者表决 单独计票。

上述议案已分别经公司第八届董事会第八次会议和第八届 董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2018 年 5 月15 日、2018 年8 月7 日登载在《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司第 八届董事会第八次会议决议公告》及《国海证券股份有限公司第 八届董事会第十次会议决议公告》。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表

	本次股东大会提案编码表
		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案	√
非累积投票提案
	关于审议《国海证券股份有限公司关联交易管 理制度（2018年修订）》的议案
1.00		√
	关于聘任公司2018 年年度财务报告审计机构和 内部控制审计机构的议案
2.00		√

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四、会议登记等事项 （一）登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本 人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行 登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的 证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营 业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的， 委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明 委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表 人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面 委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会 议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。 （二）登记时间：

2018 年8 月17 日至2018 年8 月22 日，上午9:30 --11:30，

下午14:00--17:00 （休息日除外）。

• （三）登记地点：公司董事会办公室。

• （四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求： 1.委托人的股东账户卡复印件。

• 2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

• 3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。 4.受托人的身份证复印件。

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（五）会议联系方式：

联系电话：0771-5539038 0771-5532512

传 真：0771-5530903 联 系 人：刘峻、马雨飞

（六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。 网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

六、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

国海证券股份有限公司董事会 二○一八年八月七日

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附件1

参加网络投票的具体操作流程

• 一、网络投票的程序

• （一）投票代码：360750；

• （二）投票简称：国海投票；

• （三）填报表决意见或选举票数

• 本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同

• 意、反对、弃权。

• （四）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为

• 准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投 票表决，则以总议案的表决意见为准。

• 二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

• （一）投票时间：2018年8月23日的交易时间，即09:30—

• 11:30和13:00—15:00。

• （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

• （一）互联网投票系统开始投票的时间为2018 年8 月22 日

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（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2018 年8 月23 日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》 的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深 圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互 联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票。

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附件2

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：

000750，股票简称：国海证券）的股东， 兹委托 先 生（女士）（身份证号码： ）， 代表本人（本单位）出席国海证券股份有限公司2018 年第二次 临时股东大会，特授权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

		备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
提案编码	提案名称
100	总议案	√
非累积投票提案
	关于审议《国海证券股份有限公 司关联交易管理制度（2018 年 修订）》的议案
1.00		√
	关于聘任公司2018 年年度财务 报告审计机构和内部控制审计 机构的议案
2.00		√

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有 权按照自己的意思表决。

委托人（亲笔签名、盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持股性质、数量：

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委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

委托书签发日期： 年 月 日 委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人签字：

代理人身份证号码：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪 报或复制均有效。

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