SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Nov 17, 2017

国海证券股份有限公司

关于召开 2017 年第二次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司曾于 2017 年 10 月 27 日在《中国证券报》、《证券时 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn)披露了《国海证券股份有限公司关于召 开 2017 年第二次临时股东大会的通知》,由于本次股东大会采取 现场投票与网络投票相结合的方式召开,将通过深圳证券交易所 交易系统和互联网投票系统向社会公众股股东提供网络形式的 投票平台,根据相关规定,现再次将公司 2017 年第二次临时股 东大会通知如下:

一、召开会议基本情况

(一)股东大会届次:本次股东大会是 2017 年第二次临时 股东大会。

(二)股东大会的召集人:公司董事会。

2017 年 10 月 25 日,公司第七届董事会第三十六次会议审 议通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2017 年第二次临时 股东大会的议案》。

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(三)会议召开的合法、合规性:本次股东大会会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(四)会议召开的方式:现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投 票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如 果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

敬请各位股东审慎投票,不要重复投票。由于股东重复投票 导致对该股东的不利影响及相关后果,由该股东个人承担。

(五)会议召开的日期、时间:

1.现场会议召开时间:2017 年 11 月 24 日下午 14:30。

2.网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系 统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)。

(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017 年 11 月 24 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;

(2)通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2017 年 11 月 23 日(股东大会召开当日的前一日)下午 15:00 至 2017 年 11 月 24 日(股东大会召开当日)下午 15:00 期间的任意时间。

(六)会议的股权登记日:2017 年 11 月 16 日。

(七)会议出席对象:

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

截至 2017 年 11 月 16 日下午收市时在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均 有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出 席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决,该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事和高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

(八)会议地点:南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。

二、会议审议事项

《关于修改公司章程的议案》,该议案需要以特别决议审议 通过。该项议案已经公司第七届董事会第三十六次会议审议通 过,具体内容详见公司登载于 2017 年 10 月 27 日的《中国证券 报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份有限公司第 七届董事会第三十六次会议决议公告》及有关附件。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
1.00	关于修改公司章程的议案	√

本次股东大会提案编码表

四、会议登记等事项

(一)登记方式:

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记;委托代理人持本 人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行 登记。

法人股东由法定代表人出席的,持本人身份证、法人股东的 证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明(包括营 业执照、法定代表人身份证明);法人股东委托代理人出席的, 委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明 委托法人股东资格的有效证明(包括营业执照等)及其法定代表 人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面 委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会 议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。

(二)登记时间:

2017年11月17日至2017年11月23日,上午9:30 --11:30, 下午 14:00--17:00 (休息日除外)。

(三)登记地点:公司董事会办公室。

(四)受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求:

1.委托人的股东账户卡复印件。

2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

3.委托人的授权委托书(授权委托书格式详见附件 2)。

4.受托人的身份证复印件。

(五)会议联系方式:

联系电话:0771-5539038 0771-5532512

传 真:0771-5530903

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联 系 人:刘峻、马雨飞

(六)参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

网络投票的投票程序及要求详见本通知附件 1。

六、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

附件:1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

国海证券股份有限公司董事会

二○一七年十一月十八日

附件 1

网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

(一)投票代码:360750;

(二)投票简称:国海投票;

(三)填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案,填报表决意见为:同 意、反对、弃权。

(四)本次股东大会不设置总议案;

(五)对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

(一)投票时间:2017年11月24日的交易时间,即09:30— 11:30和13:00—15:00。

(二)股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

(一)互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 11 月 23 日(现场股东大会召开前一日)下午 15:00,结束时间为 2017 年 11 月 24 日(现场股东大会结束当日)下午 15:00。

(二)股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年 4 月

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修订)》的规定办理身份认证,取得"深圳证券交易所数字证书" 或"深圳证券交易所投资者服务密码"。具体的身份认证流程可 登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏 目查阅。

(三)股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票。

附件 2

授权委托书

本人(本单位)作为国海证券股份有限公司(股票代码: 000750,股票简称:国海证券)的股东, 兹委托 先 生(女士)(身份证号码: ), 代表本人(本单位)出席国海证券股份有限公司 2017 年第二次 临时股东大会,特授权如下:

一、代理人具有表决权

二、本人(本单位)表决指示如下:

表决事项	赞成	反对	弃权
关于修改公司章程的议案

三、本人(本单位)对审议事项未作具体指示的,代理人有 权按照自己的意思表决。

委托人(亲笔签名、盖章):

委托人证券账户号码:

委托人身份证号码:

委托人持有本公司股票数量: 股

委托人联系电话:

委托人联系地址及邮编:

委托书签发日期: 年 月 日

委托书有效日期: 年 月 日至 年 月 日

代理人签字: 代理人身份证号码: 代理人联系电话:

注:本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪 报或复制均有效。