SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Nov 29, 2013

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2013-77

国海证券股份有限公司

关于召开2013 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会是2013 年第四次临时 股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

2013 年11 月29 日，公司第六届董事会第二十三次会议审 议通过了《关于召开国海证券股份有限公司2013 年第四次临时 股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投 票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为 准。

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敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票 导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。

• （五）会议召开的日期、时间：

• 1.现场会议召开时间：2013 年12 月17 日下午14:30。

• 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系

• 统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

• （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

• 2013 年12 月17 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

• （2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2013 年

• 12 月16 日（股东大会召开当日的前一日）下午15:00 至2013

• 年12 月17 日（股东大会召开当日）下午15:00 期间的任意时间。 公司将在2013 年12 月12 日发出本次股东大会的提示性公

• 告。

• （六）现场会议地点：南宁市滨湖路46 号国海大厦1 楼会

• 议室。

（七）会议出席对象：

• 1.截至2013 年12 月9 日下午收市时在中国证券登记结算有

• 限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均 有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出 席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.本公司董事、监事和高级管理人员。

• 3.本公司聘请的律师。

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二、会议审议事项

• （一）《关于变更注册资本并修改公司章程的议案》

• （二）《关于提前偿还次级债务的议案》

（三）《关于向国海创新资本投资管理有限公司增资的议 案》

上述第（一）项议案需要以特别决议审议通过，以上议案已 经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见公 司登载于2013 年11 月30 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司第 六届董事会第二十三次会议决议公告》。

三、参加网络投票的具体操作流程

网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

四、参加现场会议登记方法 （一）登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本 人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行 登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的 证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营 业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的， 委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明

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委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表 人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面 委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会 议的委托书至少应当在大会召开前备臵于公司董事会办公室。 （二）登记时间：

• 2013 年12 月10 日至2013 年12 月13 日，上午9:30 --11:30，

• 下午14:00--17:00 （休息日除外）

• （三）登记地点：公司董事会办公室

• （四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求： 1.委托人的股东账户卡复印件。

• 2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

• 3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。

• 4.受托人的身份证复印件。

• （五）会议联系方式：

• 联系电话：0771-5539038 0771-5569592

传 真：0771-5530903

联 系 人：刘峻、马雨飞

• （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

五、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件：1．网络投票具体操作流程

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2．授权委托书

国海证券股份有限公司董事会 二○一三年十一月三十日

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附件1

网络投票的具体操作流程

一、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

• （一）投票代码：360750；

• （二）投票简称：国海投票；

• （三）投票时间：2013年12月17日的交易时间，即9:30—

• 11:30 和13:00—15:00；

• （四）在投票当日，“国海投票”“昨日收盘价”显示的数

• 字为本次股东大会审议的议案总数；

• （五）投票操作程序：

• 1.进行投票时买卖方向应选择“买入”；

• 2.在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号。

• 1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以 相应的价格分别申报。

本次股东大会议案对应“委托价格”一览表

议案序号	议案名称	委托价格
1	关于变更注册资本并修改公司章程的议案	1.00
2	关于提前偿还次级债务的议案	2.00
3	关于向国海创新资本投资管理有限公司增资的议案	3.00

3.在“委托数量”项下填报表决意见。1股代表同意，2股代 表反对，3股代表弃权；

本次股东大会表决意见对应“委托数量”一览表

表决意见类型			委托数量
同意			1股
	6

反对 2 股 弃权 3 股

4.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

5.不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作 自动撤单处理,视为未参与投票。

二.通过互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2013 年12 月16 日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2013 年12 月17 日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，可参照《深 圳证券交易所网络投票业务指南》的步骤，并按照《深圳证券交 易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认 证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资 者服务密码”。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票。

三、网络投票其他注意事项

（一）网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东 账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式 重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

（二）股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票 时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计

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算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

四、网络投票结果查询

投资者可于股东大会后次一交易日在证券营业部查询使用 交易系统进行网络投票的结果。通过深圳证券交易所交易系统或 互联网投票系统投票的投资者均可于股东大会网络投票结束当 日下午18:00 之后，登录深圳证券交易所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）通过“投票查询”功能查询个 人投票记录。

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附件2

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：

000750，股票简称：国海证券）的股东， 兹委托 先 生（女士）（身份证号码： ）， 代表本人（本单位）出席国海证券股份有限公司2013 年第一次 临时股东大会，特授权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

表决事项 赞成 反对 弃权

《关于变更注册资本并修改公司章程的 议案》

《关于提前偿还次级债务的议案》

《关于向国海创新资本投资管理有限公

司增资的议案》

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有 权按照自己的意思表决。

委托人（亲笔签名、盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股票数量： 股

委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

委托书签发日期： 年 月 日 委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日 代理人签字：

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代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪 报或复制均有效。

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