SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Feb 26, 2021

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-12

国海证券股份有限公司 关于非公开发行股票有关事项获得广西国 资委批复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021 年2 月26 日，国海证券股份有限公司（以下简称 “公司”或“国海证券”）收到实际控制人广西投资集团有限 公司（以下简称“广西投资集团”）通知，广西投资集团收 到广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会（以下 简称“广西国资委”）出具的《关于国海证券股份有限公司 非公开发行股票有关问题的批复》（桂国资复〔2021〕18 号）， 主要内容如下：

一、原则同意公司采用非公开发行方式向不超过35 名 投资者发行不超过1,633,357,654 股A 股股票，募集资金不 超过85 亿元。非公开发行股票的具体股数、价格和募集资 金投向以中国证监会最终核准的方案为准。

二、广西投资集团应持续关注国海证券股权结构变化情 况，采取积极有效措施确保控股地位。国海证券本次非公开

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发行股票完成后，广西投资集团及控制企业总体持股比例应 不低于30%。

本次非公开发行股票方案尚需提交公司股东大会审议 通过，并在获得中国证监会核准后方可实施。公司将根据后 续进展情况，及时履行信息披露义务。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会 二〇二一年二月二十七日

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