SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Board/Management Information 2021

Jan 8, 2021

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-01

国海证券股份有限公司

第九届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第 二次会议通知于2020 年12 月25 日以电子邮件方式发出，会 议于2021 年1 月8 日在广西南宁市滨湖路46 号国海大厦1 楼 会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董 事9 人，实到董事9 人。倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通 过视频方式参加会议，其他7 名董事现场参加会议。会议由公 司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公 司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表 决的方式通过了如下议案：

一、《关于聘任公司总裁的议案》

同意聘任卢凯先生为公司总裁，任期三年，自本次董事会 会议审议通过之日起，至第九届董事会届满之日止。

卢凯先生符合《公司法》《证券法》《证券公司董事、监 事和高级管理人员任职资格监管办法》及深圳证券交易所规定 的相关任职资格条件。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。 公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。 卢凯先生简历详见附件。

二、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》

同意聘任燕文波先生为公司副总裁，聘任谭志华先生为公 司副总裁兼财务总监，聘任吴凌翔先生为公司副总裁兼首席风 险官，聘任杨利平先生为公司副总裁，聘任度万中先生为公司 副总裁，聘任覃力先生为公司合规总监兼董事会秘书，聘任温 力先生为公司首席信息官；并同意度万中先生薪酬方案。

上述高级管理人员任期三年，自本次董事会会议审议通过 之日起，至第九届董事会届满之日止。

上述高级管理人员均符合《公司法》《证券法》《证券公 司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及深圳证券 交易所规定的相关任职资格条件。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。 上述高级管理人员简历详见附件。

董事会秘书覃力先生联系方式如下：

电话：0771-5539038

传真：0771-5530903 地址：广西南宁市滨湖路46 号国海大厦附楼四楼 邮编：530028

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

三、《关于聘任公司证券事务代表的议案》

同意聘任李素兰女士为公司证券事务代表，任期三年，自 本次董事会会议审议通过之日起，至第九届董事会届满之日 止。

李素兰女士已按规定取得深圳证券交易所董事会秘书资 格证书。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

李素兰女士简历详见附件。

证券事务代表李素兰女士联系方式如下：

电话：0771-5532512

传真：0771-5530903

地址：广西南宁市滨湖路46 号国海大厦附楼四楼

邮编：530028

邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会 二○二一年一月九日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

附件

卢凯先生简历

卢凯，男，1976 年4 月生，博士研究生。曾任中海信托 股份有限公司北京管理总部负责人、信托业务总部总经理，申 银万国证券股份有限公司（2015 年1 月更名为申万宏源证券 有限公司）资产管理事业部客户资产投资管理总部总经理、申 万宏源证券有限公司资产管理事业部联席总经理等职务。2016 年7 月至今，任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司总 经理；2016 年8 月至2020 年7 月，任国海证券股份有限公司 副总裁；2020 年1 月至2020 年7 月，代为履行国海证券股份 有限公司总裁职务；2020 年7 月至今，任国海证券股份有限 公司总裁；2020 年9 月至今，任国海证券股份有限公司党委 副书记。

卢凯先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担 任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦 查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院 失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒 对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公 司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公 司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职 资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级 管理人员的任职资格条件。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4

燕文波先生简历

燕文波，男，1974 年7 月生，硕士研究生。曾任君安证 券有限责任公司人力资源部、资产管理部职员，上海浦东科创 有限公司投资部经理，民生证券有限责任公司人力资源部总经 理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总 经理，国海证券有限责任公司总裁助理、副总裁；曾兼任国海 证券有限责任公司/国海证券股份有限公司总裁办公室主任、 资产管理部总经理、资本市场部总经理、北京分公司总经理等 职务。2011 年8 月至今，任国海证券股份有限公司副总裁。 其中，2016 年4 月至今，兼任国海证券股份有限公司企业金 融服务委员会主任；2017 年10 月至今，兼任国海证券股份有 限公司深圳分公司总经理；2015 年3 月至今，兼任国海富兰 克林基金管理有限公司董事；2017 年10 月至今，兼任国海富 兰克林资产管理（上海）有限公司董事。

燕文波先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得 担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法 院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩 戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公 司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职 资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级 管理人员的任职资格条件。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

5

谭志华先生简历

谭志华，男，1970 年12 月生，工商管理硕士，注册会计 师。曾任交通银行南宁分行科长，国海证券有限责任公司/国 海证券股份有限公司合规部总经理、计划财务部总经理、稽核 监察部总经理、战略管理部总经理等职务；曾兼任广西北部湾 股权交易所股份有限公司监事、董事，国海富兰克林基金管理 有限公司监事，国海创新资本投资管理有限公司董事。2015 年9 月至今，任国海证券股份有限公司财务总监；2017 年8 月至今，任国海证券股份有限公司副总裁。

谭志华先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得 担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法 院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩 戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公 司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职 资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级 管理人员的任职资格条件。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

6

吴凌翔先生简历

吴凌翔，男，1979 年11 月生，博士研究生。曾任上海市 虹口区人民法院民一庭书记员，浦发银行总行法律事务室法务 专员，交通银行总行法律合规部法律顾问，中海信托股份有限 公司风控总监兼风险管理总部总经理，中建投信托有限责任公 司首席风险官，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司（已更名 为中泰证券（上海）资产管理有限公司）副总经理等职务；曾 兼任国海创新资本投资管理有限公司董事。2018 年5 月至今， 任国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官。其中，2019 年10 月至今，兼任国海证券股份有限公司风险管理一部总经 理；2020 年3 月至今，兼任国海富兰克林基金管理有限公司 董事。

吴凌翔先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得 担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法 院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩 戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公 司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职 资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级 管理人员的任职资格条件。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

7

杨利平先生简历

杨利平，男，1974 年3 月生，硕士研究生。曾任申银万 国证券股份有限公司计划统筹总部总经理助理、客户资产管理 总部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司专户投资部总 监，交银施罗德基金管理有限公司投资总监，华夏久盈资产管 理有限责任公司副总经理，国海证券股份有限公司首席投资官 兼权益投资部总经理等职务。2019 年9 月至今，任国海证券 股份有限公司副总裁。

杨利平先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得 担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法 院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩 戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公 司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职 资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级 管理人员的任职资格条件。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

8

度万中先生简历

度万中，男，1967 年11 月生，MBA。曾任武汉市玻璃厂 员工，武汉信联吴家山城市信用社信贷员，武汉市信托投资公 司证券部交易员，君安证券有限责任公司武汉证券交易营业部 高级经理、债券部业务董事，深圳市兴中图投资有限公司副总 经理，民生证券有限责任公司机构业务部副总经理，国海证券 有限责任公司/国海证券股份有限公司固定收益证券部副总经 理、深圳分公司副总经理、证券自营分公司首席投资经理及副 总经理、公司金融市场部总经理、总裁助理等职务。2019 年4 月至今，任国海证券股份有限公司金融市场委员会主任；2020 年7 月至今，任国海证券股份有限公司投资总监。

度万中先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得 担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法 院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩 戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公 司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职 资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级 管理人员的任职资格条件，已通过证券公司高级管理人员资质 测试。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

9

覃力先生简历

覃力，男，1976 年7 月生，大学本科。曾任南宁手扶拖 拉机厂财务部会计，中国太平洋人寿保险股份有限公司南宁分 公司计划财务部会计、预算科科长，中国证券监督管理委员会 广西监管局稽查处副调研员、机构监管处处长等职务。2020 年9 月至今，任国海证券股份有限公司董事会秘书。

覃力先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担 任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦 查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院 失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒 对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公 司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公 司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职 资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级 管理人员的任职资格条件；已取得深圳证券交易所董事会秘书 资格证书，其担任公司合规总监已经取得广西证监局认可。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

10

温力先生简历

温力，男，1964 年2 月生，大学本科。曾任哈尔滨商业 大学电子工程系教师，广西财经学院管理系教师，国海证券有 限责任公司/国海证券股份有限公司电脑中心副总经理、信息 技术中心总经理、IT 总监等职务；2019 年9 月至今，任国海 证券股份有限公司首席信息官。

温力先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担 任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦 查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院 失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒 对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上的股东、公司其 他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公司法》 《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监 管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司高级管理人 员的任职资格条件。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

11

李素兰女士简历

李素兰，女，1985 年2 月生，硕士研究生，中国注册会 计师协会非执业会员，中级会计师。2011 年7 月加入国海证 券股份有限公司，历任国海证券股份有限董事会办公室职员、 证券事务部经理。2019 年3 月至今，担任国海证券股份有限 公司证券事务代表。

李素兰女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉 嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被 执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象； 未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、 监事和高级管理人员不存在关联关系；已取得深圳证券交易所 董事会秘书资格证书。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

12