SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Board/Management Information 2012

Oct 27, 2012

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2012-56

国海证券股份有限公司

第六届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司第六届董事会第十三次会议通知于 2012 年10 月19 日以电子邮件方式发出，会议于2012 年10 月 25 日以现场表决方式召开，会议应到董事9 人，实到董事9 人。 会议由公司董事长张雅锋女士主持。会议的召集、召开、表决符 合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投 票表决的方式通过了如下议案：

一、《关于借入次级债务的议案》

同意向广西投资集团有限公司借入6 年期4.5 亿元人民币次 级债务，相关内容逐项表决如下：

（一）次级债务的规模、期限、利率

本次借入次级债务规模为人民币4.5 亿元；期限为6 年；利 率为：浮动利率，按年调整。第一年利率为2012 年款项到帐日 适用的中国人民银行公布的五年以上贷款基准利率上浮10%；后 五年利率分别为2013 年至2017 年每年款项到帐对应日适用的中 国人民银行公布的五年以上贷款基准利率上浮10%。

表决结果：同意6 票，反对0 票，弃权0 票；关联董事张雅 锋女士、管跃庆先生、梁雄先生回避表决。

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（二）借入资金的用途

本次借入的4.5 亿元6 年期次级债务资金将用于增加公司净 资本，补充公司营运资金，以支持公司现有业务发展创新和未来 新业务的开展，支持公司人才引进、营业网点建设、信息系统建 设、品牌建设及基础设施建设等方面的投入。

表决结果：同意6 票，反对0 票，弃权0 票；关联董事张雅 锋女士、管跃庆先生、梁雄先生回避表决。 （三）决议有效期

本次借入次级债务的决议自股东大会审议通过之日起12 个 月内有效。

表决结果：同意6 票，反对0 票，弃权0 票；关联董事张雅 锋女士、管跃庆先生、梁雄先生回避表决。 （四）授权事项

• 提请股东大会授权经营层向监管部门办理相关审批手续。

表决结果：同意6 票，反对0 票，弃权0 票；关联董事张雅 锋女士、管跃庆先生、梁雄先生回避表决。

本次借入次级债务事项涉及关联交易。具体内容详见公司登 载于2012 年10 月27 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海 证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司关 联交易公告》及有关附件。

本议案需提交股东大会审议。

二、《关于修改公司章程的议案》

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同意对公司章程做如下修改：

原章程条款： 第五十一条 按照中国证监会的有关规定，公 司可以设立全资子公司开展直接投资业务。

修改为： 第五十一条 公司可以根据《公司法》、《证券法》 和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部等分支机 构。

公司可以设立全资子公司，也可以与符合中国证监会规定的 证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。

公司设立的子公司，可以开展直接投资业务，或从事金融产 品等投资业务，或从事自有物业的管理和/或中国证监会批准的 其他业务。

子公司的设立和相关业务的开展必须符合中国证监会的相 关规定。

同意提请股东大会授权公司经营层全权办理本次修改公司 章程的相关监管部门核准事宜及工商登记变更等事宜。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

本议案需提交股东大会审议。

根据《证券公司监督管理条例》相关规定，本次修改章程涉 及证券公司章程重要条款修订的，尚需经过证券监督管理部门审 核批准后生效。

三、《关于审议国海证券股份有限公司2012 年第三季度报告 全文及正文的议案》

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

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四、《关于成立国海证券股份有限公司深圳经纪分公司的议 案》

审议通过了如下事项：

（一）同意公司设立深圳经纪分公司，负责深圳地区证券营 业部管理。

（二）授权公司经营层向监管机构上报设立分公司的申请材 料，并办理工商登记、筹建、申请验收、领取营业执照及经营证 券业务许可证等相关事宜。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

五、《关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围 的议案》

审议通过了如下事项：

（一）同意公司在监管部门正式受理代销金融产品业务申请 后向监管部门申请代销金融产品业务资格，并授权公司经营层办 理相关手续；

（二）同意公司在取得代销金融产品业务资格后开展代销金 融产品业务，授权公司经营层制定代销金融产品业务的基本管理 制度、相关业务操作细则等。

（三）公司获得代销金融产品业务资格后，授权公司经营层 对《公司章程》中关于经营范围的相应条款进行修改，并办理工 商变更登记、换发经营许可证等相关手续。修改后《公司章程》 中关于经营范围的表述为：经依法登记，公司的经营范围为: 证

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券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基 金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；金融产品代 销。（说明：业务内容将依据监管部门批复作相应调整）

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

本议案尚需提交股东大会审议。

• 六、《关于召开国海证券股份有限公司2012 年第二次临时股

• 东大会的议案》

同意公司以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2012 年第二次临时股东大会，审议如下提案：

• （一）《关于借入次级债务的议案》

• （二）《关于修改公司章程的议案》

• （三）《关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范

• 围的议案》

• 其中，第（二）项议案需股东大会特别决议审议通过。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会 二○一二年十月二十七日

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