SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Mar 19, 2021

国海证券股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2020年12月31日止年度

澎勒华永会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国上海市延安东路222号 外滩中心30楼 _認識統制・200002

关于国海证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

德师报(函)字(21)第 Q00761 号

国海证券股份有限公司董事会:

我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了国海证券股份有限公司(以下简称"国 海证券")2020年12月31日合并及母公司资产负债表、2020年度合并及母公司利润表、合并及 母公司股东权益变动表和合并及母公司现金流量表以及财务报表附注,并于2021年3月 18 日签发了德师报(函)字(21)第 Q00761 号无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》(证监会公告[2017]16号)的要求,国海证券编制了后附的2020年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。

如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是国海证券管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与本所审计国海证券 2020 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计 的财务报表的相关内容进行了核对, 在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计 师审计准则对国海证券实施 2020 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序 外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。

为了更好地理解国海证券2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况,后附的汇总表应 当与已审财务报表一并阅读。

本说明仅作为国海证券向证券监管机构呈报 2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情 况之用,不得用作任何其他目的。

2021年3月18日

卷股份		国海证券股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
∑ - 22 -										单位: 人民币元
非经营性增全占用 TAL r,	天中镇金占用方名称	占用方与上市 公司的关联关系	上市公司核算 的会计科目	2020年期初 占用资金余额	2020年度占用 累计发生金额(不 含利息)	2020年度占用资金 的利息(如有)	2020年度偿还 累计发生金额	2020年期末 占用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其防原企业	- 가									非经营性占用
前大股东及某股属企业										非经营性占用
总计
000000000000000000000000000000000000 其它关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市 公司的关联关系	上市公司核算 的会计科目	2020 年期初往 来资金余额	2020年度往来累 计发生金额 (不含利息)	2020 年度往来 资金的利息(如有)	累计发生金额	2020年度偿还 2020年期末往来 资金余额	往来形成原因	往来性质
大股东及其附属企业
上市公司的子公司及其附属企业										经营性往来
关联自然人及其控制的法人	本公司之子公司	全资子公司	其他应收款		17,096,225.76		17,096,225.76		代发工资、社保、 住房公积金等	非经营性往来
其他关联方及其附属企业										非经营性往来
总计										非经营性往来
					17,096,225.76		17,096,225.76

此汇总表于2021年3月18日由下列负责人签署:

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$\mathscr{L}$ 二川发 会计机构负责人

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法定代表人

主管会计工作负责人

$\mathbf{2}$

国家企业信用信息公示系统网址: http://www.gsxt.gov.cn

国家市场监督管理总局监制

$\mathsf{cminf}$ 巨潮资讯 www.cninfo.com.c

说 明 1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的

证书序号: 0004082

• 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的。 应当向财政部门申请换发。
• 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出 租、出借、转让。

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会计师事务所终止或执业许可注销的、应当向财 政部门交回《会计师事务所执业证书》。

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