SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Audit Report / Information 2012

Mar 21, 2013

国海证券股份有限公司监事会 对公司内部控制自我评价报告的意见

为进一步增强公司风险控制能力，提高法人治理水平，公司 根据有关规定和业务发展需要，对公司章程进行了多次修订，并 制定了年报信息披露重大差错责任追究制度、董事长办公会制 度、总裁工作细则和财务总监任职管理办法等多项制度，进一步 建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度，保 证了各项业务管理活动的规范有序进行。为推进创新工作，公司 成立业务创新推动委员会，对新业务、新产品采取事前论证、合 规部门提前介入、设计内控制度、坚决落实有关客户适当性管理 要求、强化事中监控等多种手段，强化创新业务风险管理，确保 业务风险可控、可测、可承受、不外溢。

公司内部控制机制遵循了健全性、独立性、相互制约、防火 墙等原则，内部控制有效，未发现公司存在内部控制缺陷。监事 会认为，公司内部控制自我评估报告全面、真实、准确地反映了 公司内部控制的实际情况。

（以下无正文，为《国海证券股份有限公司监事会对公司内 部控制自我评价报告的意见》的公司监事签字页）

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（本页无正文，为《国海证券股份有限公司监事会对公司内部控 制自我评价报告的意见》的公司监事签字页）

国海证券股份有限公司监事会 二○一三年三月二十日

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