SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Audit Report / Information 2011

Mar 28, 2012

国海证券股份有限公司独立董事

关于控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况的专项说明和独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)、《关 于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号） 及《公司章程》等有关规定，我们作为国海证券股份有限公司（以 下简称“公司”）的独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎 负责的态度，经过对公司控股股东及其他关联方资金往来和对外 担保情况进行认真核查，现发表如下专项说明和独立意见：

一、公司严格按照法律法规和《公司章程》的规定，采取切 实可行的措施，杜绝控股股东或第一大股东及其关联方占用公司 资金，严格控制对外担保行为。

二、截至2011年12月31日，公司不存在控股股东或第一大 股东及其他关联方违规占用公司资金的情形；

三、截至2011年12月31日，公司不存在任何对外担保行为。

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