SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Audit Report / Information 2011

Mar 28, 2012

国海证券股份有限公司独立董事

关于公司2011 年度内部控制自我评价报告的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《企 业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》、《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规、规范性文件的 有关规定，我们作为国海证券股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，经过 调查了解，并认真审阅公司2011年度内部控制自我评价报告，现 对《国海证券股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告》发 表如下独立意见：

一、公司内部控制体系和风险管理制度是健全和有效的，在 控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息与沟通、监 督与评价等重要方面不存在重大缺陷，实际执行中亦未发现存在 重大偏差。

二、公司内部控制自我评价报告全面、客观、真实、准确地 反映了公司内部控制的实际情况，没有虚假、误导性陈述或者重 大遗漏。

三、同意《国海证券股份有限公司2011年内部控制自我评价 报告》。

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