SEALAND SECURITIES CO., LTD. — AGM Information 2021

Mar 19, 2021

证券代码:000750 证券简称:国海证券 公告编号:2021-24

国海证券股份有限公司 关于召开 2020 年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

(一)股东大会届次:本次股东大会是国海证券股份有限公 司(以下简称公司)2020 年年度股东大会。

(二)股东大会的召集人:公司董事会。

2021 年 3 月 18 日,公司第九届董事会第四次会议审议通过 了《关于召开国海证券股份有限公司 2020 年年度股东大会的议 案》。

(三)会议召开的合法、合规性:本次股东大会会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(四)会议召开的方式:现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投 票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如 果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

敬请各位股东审慎投票,不要重复投票。由于股东重复投票 导致对该股东的不利影响及相关后果,由该股东个人承担。

(五)会议召开的日期、时间:

1.现场会议召开时间:2021 年 4 月 12 日下午 14:30。

2.网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系 统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)。

(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 4 月 12 日 上午 9:15-9:25 , 9:30-11:30 ;下午 13:00-15:00。

(2)通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021 年 4 月 12 日上午 09:15 至下午 15:00。

公司将在 2021 年 4 月 7 日发出本次股东大会的提示性公告。

(六)会议的股权登记日:2021 年 4 月 6 日。

(七)会议出席对象:

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

截至 2021 年 4 月 6 日下午收市时在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有 权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席 现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决,该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事和高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

(八)会议地点:南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。

二、会议审议事项

(一)《关于审议公司 2020 年度董事会工作报告的议案》

(二)《关于审议公司 2020 年度监事会工作报告的议案》

(三)《关于审议公司 2020 年度财务决算报告的议案》

(四)《关于审议公司 2020 年年度报告及摘要的议案》

(五)《关于审议公司 2020 年度利润分配方案的议案》

(六)《关于审议公司 2021 年度自有资金证券投资业务规 模与风险限额的议案》

(七)《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》

(八)《关于聘任公司 2021 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构的议案》

(九)《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》

(十)《关于修订<公司章程>的议案》

(十一)听取公司独立董事 2020 年度述职报告、《国海证 券股份有限公司董事会关于 2020 年度董事绩效考核和薪酬情况 的专项说明》《国海证券股份有限公司监事会关于 2020 年度监 事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司董 事会关于 2020 年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的 专项说明》。

股东大会审议上述第(五)、(七)、(八)项议案时,将 对中小投资者表决单独计票;审议第(七)项议案时,关联股东 需回避表决;审议第(十)项议案时,需要以特别决议审议通过。

上述议案已经公司第九届董事会第四次会议、第九届监事会 第三次会议审议通过。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 20 日登 载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 以及巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)的《国海证券 股份有限公司第九届董事会第四次会议决议公告》《国海证券股 份有限公司第九届监事会第三次会议决议公告》《国海证券股份 有限公司 2020 年年度股东大会资料》及相关专项公告。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注该列打勾的栏目可以投票
100	总议案	√
非累积投票提案
1.00	关于审议公司2020年度董事会工作报告的议案	√
2.00	关于审议公司2020年度监事会工作报告的议案	√
3.00	关于审议公司2020年度财务决算报告的议案	√
4.00	关于审议公司2020年年度报告及摘要的议案	√
5.00	关于审议公司2020年度利润分配方案的议案	√
6.00	关于审议公司2021年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案	√
7.00	关于预计公司2021年度日常关联交易的议案	√

本次股东大会提案编码表

8.00	关于聘任公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案	√
9.00	关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案	√
10.00	关于修订《公司章程》的议案	√

四、会议登记等事项

(一)登记方式:

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记;委托代理人持本 人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行 登记。

法人股东由法定代表人出席的,持本人身份证、法人股东的 证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明(包括营 业执照、法定代表人身份证明);法人股东委托代理人出席的, 委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明 委托法人股东资格的有效证明(包括营业执照等)及其法定代表 人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面 委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会 议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。

(二)登记时间:

2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 9 日,上午 9:30-11:30,下 午 14:00-17:00。

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(三)登记地点:公司董事会办公室。

(四)受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求: 1.委托人的股东账户卡复印件。

2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

3.委托人的授权委托书(授权委托书格式详见附件 2)。

4.受托人的身份证复印件。

(五)会议联系方式:

联系电话:0771-5539038,0771-5532512

传 真:0771-5530903

电子邮箱:dshbgs@ghzq.com.cn

联 系 人:覃力、李素兰

(六)参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。 网络投票的投票程序及要求详见本通知附件 1。

六、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议。

附件:1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

国海证券股份有限公司董事会

二○二一年三月二十日

附件 1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

(一)投票代码:360750 ;

(二)投票简称:国海投票;

(三)填报表决意见:

本次股东大会议案为非累积投票议案,填报表决意见为:同 意、反对、弃权;

(四)股东对总议案进行投票,视为对所有提案表达相同意 见。

股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为 准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以 已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总 议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投 票表决,则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

(一)投票时间:2021年4月12日上午09:15-09:25, 09:30-11:30;下午13:00-15:00。

(二)股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

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三、通过互联网投票系统的投票程序

(一)互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 4 月 12 日上午 09:15 至下午 15:00。

(二)股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修 订)》的规定办理身份认证,取得"深圳证券交易所数字证书" 或"深圳证券交易所投资者服务密码"。具体的身份认证流程可 登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn"规则指引" 栏目查阅。

(三)股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票。

附件 2

授权委托书

本人(本单位)作为国海证券股份有限公司(股票代码:0 00750,股票简称:国海证券)的股东,兹委托 先生(女 士)(身份证号码: ),代表本人 (本单位)出席国海证券股份有限公司 2020 年年度股东大会,

一、代理人具有表决权

特授权如下:

二、本人(本单位)表决指示如下:

提案编码		备注	同意	反对	弃权
	提案名称	该列打
		勾的栏
		目可以
		投票
100	总议案	√
非累积投
票提案
1.00	关于审议公司2020年度董事会工作
	报告的议案	√
2.00	关于审议公司2020年度监事会工作	√
	报告的议案
3.00	关于审议公司2020年度财务决算报	√√√
	告的议案
4.00	关于审议公司2020年年度报告及摘
	要的议案
5.00	关于审议公司2020年度利润分配方
	案的议案
6.00	关于审议公司2021年度自有资金证	√
	券投资业务规模与风险限额的议案

7.00	关于预计公司2021年度日常关联交易的议案	√
8.00	关于聘任公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案	√
9.00	关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案	√
10.00	关于修订《公司章程》的议案	√

三、本人(本单位)对审议事项未作具体指示的,代理人有 权按照自己的意思表决。

委托人签名(或盖章):
委托人证券账户号码:
委托人身份证号码:
委托人持股性质、数量:
委托人联系电话:
委托书签发日期:年月日
委托书有效日期:年月日至年月	日
代理人签字:
代理人身份证号码:
代理人联系电话:

注:本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪 报或复制均有效。