SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Jul 5, 2021

证券代码：300188 证券简称： 美亚柏科 公告编号：2021-44

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划

预留授予部分限制性股票第一个解锁期解锁股份

上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次共解除限售的激励对象共196 名。

2、本次解除限售的限制性股票数量628,400 股，占公司目前总股本 806,405,295 股的0.0779%。实际可上市流通628,400 股，占公司当前总股本 806,405,295 股的0.0779%。

3、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2021 年7 月9 日。

4、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“公司”或“美亚柏科”）于 2021 年6 月18 日召开公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十 三次会议，审议通过了《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留 授予部分第一个可行权/解除限售期条件成就的议案》。公司2019 年股票期权与 限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分的限制性股票 解除限售条件已成就。现将具体内容公告如下：

一、本次激励计划预留授予部分限制性股票已履行的相关审批程序

1、2019 年3 月28 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《<2019 年 股票期权与限制性股票激励计划(草案）>及其摘要》(以下简称“《激励计划（草 案）》”)、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下 简称“《股权激励考核管理办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理股权 激励计划相关事宜的议案》等事项；公司第四届监事会第六次会议审议了上述事

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项，并对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核实；公司独立董事就 本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东 利益的情形发表了同意的独立意见。

2、2019 年4 月18 日，公司2018 年年度股东大会审议通过了《<2019 年股 票期权与限制性股票激励计划(草案）>及其摘要》、《2019 年股票期权与限制性 股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励 计划相关事宜的议案》等事项。

3、2020 年1 月23 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和监事会第十 四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2019 年股票期权与限制性股票激 励计划预留权益的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对 预留权益授予部分激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

4、2020 年2 月25 日，公司发布了《关于2019 年股权激励计划预留部分限 制性股票授予登记完成的公告》；2020 年2 月26 日，公司发布了《关于2019 年 股权激励计划预留部分股票期权授予登记完成的提示性公告》，2020 年2 月26 日完成了本激励计划预留部分股票期权和限制性股票授予工作。

5、2020 年3 月27 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事 会第十五次会议，2020 年4 月21 日召开2019 年年度股东大会，审议通过了《关 于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，该部分股票期权/限制 性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手 续。

6、2020 年8 月26 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事 会第十八次会议，2020 年12 月14 日召开2020 年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，并在报纸上 刊登了《关于回购注销限制性股票的减资公告》。该部分股票期权/限制性股票已 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

7、2020 年11 月26 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监 事会第二十次会议，2020 年12 月14 日召开2020 年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，并在报纸 上刊登了《关于回购注销限制性股票的减资公告》。该部分股票期权/限制性股票 已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

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8、2021 年3 月29 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监 事会第二十一会议，2021 年4 月20 日召开2020 年年度股东大会，审议通过了 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，并在报纸上刊登 了《关于回购注销限制性股票的减资公告》。该部分股票期权/限制性股票已在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

9、2021年6月18日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会 第二十三会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首 次授予部分第二个可行权/解除限售期条件成就的议案》、《关于公司2019年股票 期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个可行权/解除限售期条件成就的 议案》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销 2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期已授予未行 权股票期权的议案》和《关于调整股票期权行权价格的议案》等事项。公司独立 董事对此发表了同意的独立意见。

二、预留授予部分限制性股票第一个解除限售条件成就情况如下

根据本次《激励计划》的有关规定，本次激励计划预留授予部分的限制性股 票第一个解除限售期为，自首次授予登记完成之日起24 个月后的首个交易日起 至首次授予登记完成之日起36 个月内的最后一个交易日当日止，行权/解除限售 比例为50%。

经公司第四届董事会第八次会议审议确定，本次激励计划首次授予日为2019 年5 月16 日，授予的限制性股票上市日期为2019 年6 月11 日。截至本公告日， 预留授予部分限制性股票第一个解除限售期均已届满。

本次激励计划预留授予部分限制性股票第一个解除限售条件成就情况说明 如下：

如下：
解除限售条件	成就情况
1、公司未发生如下任一情形：①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计	公司未发生前述情形，满足行权/解除限售条件。

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报告； ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公 司章程、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生如下任一情形： ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人 选； 1、公司第四届董事会第二十四次会议、 ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认 第四届监事会第二十三次会议审议通过 定为不适当人选； 了，2 名预留授予部分获授限制性股票 ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证 的激励对象，由于离职不符合本次解除 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入 限售的条件所持有的已授予尚未解除限 措施； 售的限制性股票，公司将予以回购注销。 ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 2、除此之外，其他激励对象均未发生前 级管理人员情形的； 述情形，满足行权/解除限售条件。 ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥中国证监会认定的其他情形。 根据中证天通会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的公司2020 年年度审计报告 3、公司业绩考核指标要求 （中证天通[2021]证审字第0100001 预留授予部分限制性股票的解除限售考核年度 号），公司2020 年归属于上市公司股东 为2020-2021 年两个会计年度，每个会计年度考 的扣除非经常性损益的净利润为 核一次。第一个行权期/解除限售期，以2018 年 341,065,341.29 元。 净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙） 40%。 出具的2018 年年度审计报告（致同审字 （“净利润”、“净利润增长率”指经审计的归属 （2019）第350ZA0160 号），2018 年归 于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润， 属于上市公司股东的扣除非经常性损益 且不考虑本次及其他激励计划股份支付费用对 的净利润为214,701,444 元。 净利润的影响。） 2020 年归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润加回股权激励成本

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（26,041,312.23 元）影响后的净利润 为367,106,653.52 元，2018 年归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润加回股权激励成本（11,844,621.65 元）影响后的净利润为226,546,065.65 元，2020 年净利润较2018 年净利润增 长62.05%。满足当期解除限售条件。 除上述2 名预留授予部分获授限制性股 4、个人业绩考核指标要求 票的激励对象，由于离职不符合本次解 激励对象年度考核、关键事件考核两项考核内容 除限售的条件外，其余196 名激励对象 全部为合格，考核结果视为合格，若出现一项为 2020 年年度个人业绩考核结果均在合 不合格则考核结果视为不合格。只有考核结果为 格以上，考核指标均已达成，满足行权 合格，才能申请当年度限制性股票解除限售。 和解除限售条件。

综上所述，本次股权激励计划限制性股票预留授予部分第一个解除限售条件 已成就。公司将对满足条件的全部激励对象办理限制性股票解除限售所必需的相 关事宜。本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

三、本次限制性股票解除限售的具体安排

• 1、本次解除限售的限制性股票上市流通日：2021 年7 月9 日。

• 2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A 股普通股。

• 3、本次解除限售人数：196 名。

• 4、本次解除限售的限制性股票数量628,400 股，占公司当前总股本

• 806,405,295 股的0.0779%。实际可上市流通628,400 股，占公司当前总股本 806,405,295 股的0.0779%。

5、本次可解除限售对象及数量分配情况如下：

序号	姓名	职务	获授的限制性股票数量（股）	本次可解除限售股票数量（股）	剩余未解除限售股份数量（股）	本次可解除限售数量占目前股本总额的比例（%）	本次实际可上市流通股票数量（股）
中层管理人员及核 心技术（业务）人员（共196 名）			1,256,800	628,400	628,400	0.0779%	628,400

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合计（196 名） 1,256,800 628,400 628,400 0.0779% 628,400

四、本次限制性股票解除限售后股本结构变化

项目	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（+、-）	本次变动后	本次变动后
	数量	比例		数量	比例
一、限售条件流通股/非流通股	201,872,146	25.03%	-628,400	201,243,746	24.96%
高管锁定股	195,265,926	24.21%		195,265,926	24.21%
股权激励限售股	6,606,220	0.82%	-628,400	5,977,820	0.74%
二、无限售条件流通股	604,533,149	74.97%	628,400	605,161,549	75.04%
三、总股本	806,405,295	100.00%	0	806,405,295	100.00%

注：1、以上表格本次变动前股份结构，为公告前一日中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司下发的股本结构表；

2、本次变动不包含本次激励计划首次授予部分限制性股票解除限售及股票 行权导致的股本变化；

• 3、实际变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认为准。

五、备查文件

• 1、第四届董事会第二十四次会议决议的公告；

• 2、第四届监事会第二十三次会议决议的公告；

• 3、独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

• 4、福建天衡联合律师事务所关于厦门市美亚柏科信息股份有限公司2019 股

• 票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二期行权解锁与预留授予部分第 一期行权解锁的法律意见书。

特此公告。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司董事会

2021 年7 月5 日

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