SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Jun 24, 2021

证券代码：300188 证券简称： 美亚柏科 公告编号：2021-40

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第 一个行权期已授予尚未行权的股票期权注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

厦门市美亚柏科信息股份有限公司(以下简称“公司”或“美亚柏科”)本次注销 的股票期权为232,782 份,约占注销前公司总股本806,405,295 股的0.0289%。

公司已于2021 年6 月24 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上 述股票期权的注销手续。现将相关事项说明如下：

一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施简述

1、2019 年3 月28 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《<2019 年股票 期权与限制性股票激励计划(草案）>及其摘要》(以下简称“《激励计划（草案）》”)、 《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《股权激 励考核管理办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的 议案》等事项；公司第四届监事会第六次会议审议了上述事项，并对本次股权激励计 划首次授予激励对象名单进行了核实；公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于 公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了同意的独立意见。

2、2019 年3 月30 日至2019 年4 月8 日，公司对首次授予激励对象的姓名和职 务在公司内部OA 办公系统及内部邮件系统进行了公示。监事会对公示情况发布了核 查意见，并于2019 年4 月9 日，发布了《监事会关于2019 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2019 年4 月18 日，公司2018 年年度股东大会审议通过了《<2019 年股票期 权与限制性股票激励计划(草案）>及其摘要》、《2019 年股票期权与限制性股票激励 计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜

的议案》等事项。

4、2019 年5 月16 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八 次会议，审议通过了《关于调整2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单、授予数量及授予价格的议案》和《关于向激励对象首次授予股票期权与 限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对首次授予 部分激励对象调整后的名单进行核实并发表了核查意见。

5、2019 年6 月6 日，公司发布了《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予登记完成的公告》，2019 年6 月11 日完成了本激励计划股票期权和限制 性股票首次授予工作。

6、2019 年7 月17 日公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次 会议，2019 年8 月2 日公司召开第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分 股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。该部分股票期权/限制性股票已在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

7、2019 年9 月29 日公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十 一次会议，2019 年10 月16 日召开2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。该部分股票期权/限制性股票 已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

8、2020 年1 月23 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和监事会第十四次 会议，审议通过了《关于向激励对象授予2019 年股票期权与限制性股票激励计划预 留权益的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对预留权益授予 部分激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

9、2020 年2 月25 日，公司发布了《关于2019 年股权激励计划预留部分限制性 股票授予登记完成的公告》；2020 年2 月26 日，公司发布了《关于2019 年股权激励 计划预留部分股票期权授予登记完成的提示性公告》，2020 年2 月26 日完成了本激 励计划预留部分股票期权和限制性股票授予工作。

10、2020 年3 月27 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第 十五次会议，2020 年4 月21 日召开2019 年年度股东大会，审议通过了《关于注销 部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。该部分股票期权/限制性股票已在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

11、2020 年6 月1 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七 次会议审议通过了《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分 第一个可行权/解除限售条件成就的议案》、《关于调整股票期权行权价格的议案》，公 司独立董事对相关事项发表了独立意见。2020 年6 月16 日, 首次授予部分限制性股 票第一个解锁期解锁股份上市流通、首次授予部分股票期权第一个可行权期可行权。

12、2020 年8 月26 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第 十八次会议，2020 年12 月14 日召开2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。该部分股票期权/限制性股 票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

13、2020 年11 月26 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事 会第二十次会议，2020 年12 月14 日召开2020 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。该部分股票期权/限制 性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

14、2021 年3 月29 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会 第二十一会议，2021 年4 月20 日召开2020 年年度股东大会，审议通过了《关于注 销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。该部分股票期权/限制性股票已 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销/回购注销手续。

15、2021 年6 月18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会 第二十三会议，审议通过了《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予部分第二个可行权/解除限售期条件成就的议案》、《关于公司2019 年股票期权与 限制性股票激励计划预留授予部分第一个可行权/解除限售期条件成就的议案》、《关 于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销2019 年股票期 权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期已授予未行权股票期权的议案》 和《关于调整股票期权行权价格的议案》等事项。公司独立董事对此发表了同意的独 立意见。

二、本次注销期权情况

2020 年6 月1 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七 次会议，审议通过了《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部 分第一个可行权/解除限售条件成就的议案》,首次授予部分第一个行权期可行权的激

励对象共902 名，可行权期权数量为1,754,080 份，行权期限为2020 年6 月16 日至 2021 年5 月14 日止，本次行权采用自主行权模式。

截至上述行权期届满之日，尚有132 名激励对象持有的232,782 份股票期权未行 权。

2021 年6 月18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二 十三会议，审议通过了《关于注销2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 部分第一个行权期已授予未行权股票期权的议案》。

公司董事会经公司2018 年年度股东大会授权，根据本次《激励计划（草案）》、 《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，对上述激励对象合计持有尚未行权的 232,782 份股票期权进行注销。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述股票期权注销 事项已于2021 年6 月24 日完成。本次合计注销期权（期权简称：美亚JLC1，期权 代码：036360）232,782 份，涉及人数132 人。

三、本次注销后公司股权结构变化情况

本次期权注销不涉及公司股本及股权结构变化。

四、本次注销对公司的影响

本次注销股票期权事项不会对公司的财务、经营状况和股权分布产生重大影响， 不会影响公司管理团队的勤勉尽责，也不会影响公司2019年股票期权与限制性股票激 励计划的继续实施。

特此公告。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司董事会

2021 年6 月24 日