SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 30, 2021

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

(曲晓辉)

各位股东及股东代表:

作为厦门市美亚柏科信息股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，在 2020 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定以及《公司章程》、 《独立董事制度》等公司相关的规定及要求，主动了解公司的生产经营运作情 况，积极参加公司各项相关会议，认真审议董事会各项议案，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将本人2020 年度任职期间履行独立董事职责的情况 汇报如下:

一、出席会议情况

1、出席董事会情况

2020 年度，公司共召开董事会7 次，本人均亲自出席会议，无授权委托其 他独立董事代为出席董事会及缺席的情形，有效履行了独立董事职责。本人对 董事会审议的相关议案进行认真审阅，并积极参与各项议题的讨论，提出合理 建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2020 年度公司董事会的召集 召开符合法定程序，各项议案的审议程序合法有效。2020 年度本人对董事会上 的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票的情形。

2、出席股东会情况

2020 年度，公司共召开股东大会2 次，本人均亲自出席了会议。

二、发表独立意见情况

2020 年度，本人作为公司的独立董事，与公司其他独立董事就以下事项发 表了同意的独立意见:

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1、2020 年1 月23 日召开的第四届董事会第十五次会议，就《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予事项》发表了同意的独立意见； 2、2020 年3 月27 日召开的第四届董事会第十六次会议，就《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告》、《关于公司2019 年度募集资金存放与使用情况》、 《关于公司2019 年度关联方占用上市公司资金情况》、《关于公司2019 年度 对外担保情况》、《关于公司2019 年度关联交易事项》、《关于2019 年度利 润分配预案》、《关于续聘公司2020 年度审计机构》、《关于公司2019 年度 计提资产减值准备及资产核销》、《关于公司2019 年度日常关联交易实际发生 总金额低于预计总金额及2020 年度日常关联交易预计》、《关于注销部分股票 期权和回购注销部分限制性股票》等10 个事项发表了同意的独立意见；

3、2020 年4 月27 日召开的第四届董事会第十七次会议，就《关于会计政 策变更》发表了同意的独立意见；

4、2020 年6 月1 日召开的第四届董事会第十八次会议，就《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售条件成 就》、《关于调整股票期权行权价格》、《关于在关联方办理存贷款业务》等3 个事项发表了同意的独立意见；

5、2020 年8 月26 日召开的第四届董事会第十九次会议，就《关于公司2020 年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况》、《关于公司2020 年上 半年度对外担保情况》、《关于公司<2020 年半年度募集资金存放与使用情况专 项报告>》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票》、《关于增 加公司2020 年度日常关联交易预计额》等5 个事项发表了同意的独立意见；

6、2020 年11 月26 日召开的第四届董事会第二十一次会议，就《关于注销 部分股票期权和回购注销部分限制性股票》、《关于成立控股子公司》等2 个 事项发表了同意的独立意见。

三、专业委员会履职情况

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公司董事会下设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会及提名委 员会4 个专门委员会。本人担任公司董事会审计委员会主任委员、董事会提名 委员会和董事会薪酬与考核委员会委员。2020 年度，公司董事会审计委员会共 召开会议6 次、董事会薪酬与考核委员会共召开会议6 次、董事会提名委员会 共召开会议1 次，本人均亲自出席了相关会议，在会议期间认真听取了公司管 理层对公司经营情况及审议事项的汇报，对每个会议审议事项进行审慎审查并 提出建议，切实履行专门委员会委员的职能。

2020 年度，本人在各专门委员会履职情况如下:

1、董事会审计委员会工作情况:

2020 年3 月27 日，主持召开第四届董事会审计委员会第八次会议，审议 《2019 年度报告全文及摘要》、《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、 《2019 年度内部控制自我评价报告》、《2019 年度财务决算报告》、《关于续聘公 司2020 年度审计机构的议案》、《关于公司2019 年度计提资产减值准备的议案》；

2020 年4 月27 日，主持召开第四届董事会审计委员会第九次会议，审议 《2020 年第一季度报告》、《关于公司会计政策变更的议案》；

2020 年6 月1 日，主持召开第四届董事会审计委员会第十次会议，审议《关 于与关联方开展存贷款业务的议案》、《关于修订<内审制度>的议案》；

2020 年8 月26 日，主持召开第四届董事会审计委员会第十一次会议，审议 《2020 年半年度报告全文及摘要》、《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》；

2020 年10 月26 日，主持召开第四届董事会审计委员会第十二次会议，审 议《2020 年第三季度报告》；

2020 年12 月14 日，主持召开第四届董事会审计委员会第十三次会议，审 议《公司2020 年审计重点工作开展情况及2021 年审计重点工作安排》。 2、董事会薪酬与考核委员会工作情况:

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2020 年1 月23 日，参加第四届薪酬与考核委员会第十次会议，审议《关于 向激励对象授予2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益的议案》；

2020 年3 月27 日，参加第四届薪酬与考核委员会第十一次会议，审议《关 于2019 年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》、《关于注销部分股 票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；

2020 年6 月1 日，参加第四届薪酬与考核委员会第十二次会议，审议《关 于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除 限售条件成就的议案》、《关于调整股票期权行权价格的议案》；

2020 年8 月26 日，参加第四届薪酬与考核委员会第十三次会议，审议《关 于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；

2020 年11 月26 日，参加第四届薪酬与考核委员会第十四次会议，审议《关 于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；

2020 年12 月14 日，参加第四届薪酬与考核委员会第十五次会议，审议《厦 门市美亚柏科信息股份有限公司年度经营目标考核暂行办法》、《厦门市美亚 柏科信息股份有限公司2020 年度经营目标》。

3、董事会提名委员会工作情况:

2020 年12 月14 日，参加第四届董事会提名委员会第四次会议，审议《厦 门市美亚柏科信息股份有限公司领导班子后备选拔培养暂行办法》。

四、现场调查与沟通

2020 年度，本人利用参加董事会、专门委员会的机会以及其他时间对公司 及公司下属主要子公司进行了多次现场考察，重点对生产经营状况、财务状况、 内控制度的建设及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情况、募集资金 使用及存放情况、股权激励计划实施情况、基金运作情况、关联交易、信息披 露、内幕信息管理等多方面进行了现场调查，积极与公司董事、监事和高管开 展交流与沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态， 积极对公司经营管理提出建议。

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五、投资者权益保护工作

1、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营 情况，按时出席公司董事会会议，认真审核了各项议案和公司提供的材料，用 自己的专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权；并对2020 年任职期间公司对外投资、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询， 了解各项交易价格是否有失公允，各项交易履行程序是否完备、合规，是否存 在侵害中小股东利益的情形。通过这些工作的开展，切实履行独立董事的忠实 和勤勉义务，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东 的利益。

• 2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行信息披露的有关规定，

• 保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

3、充分关注公司所面临的宏观经济形势及行业发展趋势，与公司管理层共 同探讨公司所处行业的发展机遇，以及技术发展对公司产品研发的挑战，并随 时关注公司生产经营、内部管理等动向，成为公司与投资者沟通的桥梁。

4、积极学习相关法律、法规和规章制度，积极学习中国证监会发布的新《证 券法》、深圳证券交易所2020 年修订的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及中国上市公司协会2020 年修订的 《上市公司独立董事履职指引》等法规文件，积极参加厦门证监局和厦门上市 公司协会组织的《新<证券法>线上培训》及《2020 年度厦门辖区上市公司董监 高线上培训》，不断提高自己的履职能力，为公司科学决策和风险防范提供更 好的建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。

六、其他工作

• 1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

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2021 年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，认真履行独立董事的义务， 充 分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害； 同时继续与公司董事会、监事会和经营管理层保持密切沟通，凭借自身的专业 知识和丰富经验，为公司董事会决策提出更多合理化建议，使公司经营更加稳 健、运作更加规范。

特此报告。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

独立董事:曲晓辉 2021 年3 月31 日

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