SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Management Reports 2021

Mar 30, 2021

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《公 司监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行 有关法律、法规赋予的职权，对公司经营、财务、以及公司董事、经理及其他高 级管理人员履行职责的合法性进行监督，积极维护公司及股东的合法权益，为公 司规范运作、完善和提升治理水平发挥了应有的作用。具体工作如下：

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了7次监事会会议，会议的召开与表决程序均 符合《公司法》及《公司章程》等有关法律法规和规范性文件的规定。

会议审议的具体内容如下：

会议届次	召开时间	议案
第四届监事会第十四次会议	2020年1月23日	1、《关于向激励对象授予2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益的议案》2、《2019年股票期权与限制性股票激励计划预留权益激励对象名单》
第四届监事会第十五次会议	2020年3月27日	1、《2019年度监事会工作报告》2、《2019年度财务决算报告》3、《2019年度利润分配预案》4、《2019年年度报告全文及摘要》5、《2019年度内部控制自我评价报告》6、《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》7、《关于2019年度计提资产减值准备及资产核销的议案》8、《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》9、《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》10、《关于向银行申请综合授信额度的议案》11、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》
第四届监事会第十六次会议	2020年4月27日	1、《2020年第一季度报告》2、《关于公司会计政策变更的议案》
第四届监事会第十七次会议	2020年6月1日	1、《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个可行权/解除限售条件成就的议案》2、《关于调整股票期权行权价格的议案》3、《关于在关联方办理存贷款业务的议案》
第四届监事会	2020年8月	1、《2020年半年度报告及其摘要》

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第十八次会议	26日	2、《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》3、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》4、《关于增加公司2020年度日常关联交易预计额的议案》
第四届监事会第十九次会议	2020年10月26日	1、《2020年第三季度报告》
第四届监事会第二十次会议	2020年11月26日	1、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》2、《关于对外投资设立控股子公司的议案》

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，列席了 历次董事会、股东大会会议，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议 召开程序，对公司依法运作情况、公司财务情况以及公司董事会和管理层职务行 为进行了认真监督检查，保证了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公 司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真履行监 事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、内部控制、募集资金的使用管 理、关联交易、对外担保、股权激励等情况进行了认真监督检查，发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司共召开董事会7次，股东大会2次，公司监事会均列席或出席 相关会议，并对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的 决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等 进行了监督检查，认为：公司董事会、股东大会的召开和决策程序严格遵循《公 司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法有效，会 议决议得到有效落实；公司内部控制制度较为完善；公司董事会、董事及高级管 理人员严格履行诚信义务、勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，无违反法 律、法规、《公司章程》或损害公司股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会成员通过列席董事会和股东大会、审议公司定期报告、

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与财务负责人和审计会计师进行沟通等方式，对报告期内公司的财务制度、财务 管理、经营成果情况进行了认真检查、监督，认为：公司财务制度健全，财务管 理规范，财务状况良好，无违反相关法律法规的行为；公司财务报告的编制和审 核程序符合法律、法规等相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重要遗漏。

中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见审计 报告是客观、公正。

（三）对募集资金使用和管理的监督情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司严格 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的要求管理和使用募集资金，并 及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情 形。

（四）公司对外投资情况

报告期内，监事会对公司对外投资的情况进行了监督，认为：公司对外投资 项目审批严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及公司《对外投资管理制度》的要求及规定，其 决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情 况，符合公司整体利益。

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》、《关 于在关联方办理存贷款业务的议案》、《关于增加公司2020年度日常关联交易预 计额的议案》等关联交易事项。公司发生的关联交易事项为公司实际生产经营的 需要，关联交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的 原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。关联 交易决策程序符合有关法律、法规、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

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指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《关联交易 管理制度》的规定。

（六）对外担保情况

报告期内，公司不存在违规对外担保情况，也不存在以前年度累计至2020 年12月31日的违规对外担保情况。

（七）监事会对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对董事会《2020年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见： 公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会以及深圳证券交易所有关规定及 国家其他相关法律法规，已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法 规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建 立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，能够为公司的 经营管理合规性和资产安全性提供合理的保证；报告期内，公司内部控制不存在 重大缺陷；《2020年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司 内部控制制度的建设及运行情况。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进 行了监督，监事会认为：公司已根据法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人 登记管理制度》，报告期内，公司严格执行内幕信息知情人登记管理制度，严格 规范信息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信 息知情人员进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕 交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。

（九）股权激励情况

报告期内，公司监事会按照《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》、《上市公司股权激励管理办法》等要求，对公司实施股权激励计划包括 股份授予、股份回购注销、股份解锁/行权等事项进行了审查和监督。对公司实 施股权激励的主体资格条件，股权激励对象授予、解锁/行权的主体资格进行了

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认真审查。公司监事会认为，公司实施股权激励计划程序符合相关法律法规，严 格履行了决策程序和信息披露义务，公司主体资格、激励对象主体资格均满足相 关条件。

三、 2021 年度监事会工作计划

2021年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以 及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，认真地履行监事会职能， 与董事会和全体股东共同促进公司的规范运作及持续健康发展，树立公司的诚信 形象，维护公司及股东的合法权益。主要工作为：

1、依法参加公司股东大会、董事会及相关会议，及时督促公司重大决策事 项和各项决策程序的合法和合规性，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合 法权益；

• 2、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；

3、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作 情况实施监督；

4、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形 象的行为发生。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司监事会

2021 年3 月31 日

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