SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2019

Apr 9, 2019

证券代码：300188 证券简称： 美亚柏科 公告编号：2019-34

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月 28 日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了 《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《2019 年股票期 权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2019 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单》等议案，相关公告已于 2019 年 3 月 29 日在巨 潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上披露。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对首次授予激励对象的姓名和职务在公 司内部 OA 办公系统及内部邮件系统进行了公示，公司监事会结合公示情况对首 次授予激励对象进行了核查，有关公示及核查情况如下：

一、 公示情况的说明

公示内容：2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象姓名及 职务

公示时间：2019 年 3 月 30 日至 2019 年 4 月 8 日 公示方式：公司内部 OA 办公系统网络、内部邮件系统 反馈方式：设立反馈邮箱

公示结果：在公示期内，公司监事会未收到任何反馈意见或者任何异议。 二、 监事会核查情况

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件信息，与公司（含全资 及控股子公司）签订的劳动合同、担任的职务情况，以及公司（含全资及控股子 公司）为拟激励对象支付的薪资、缴纳各项社会保险基金的凭证等资料。

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三、 监事会审核意见

根据《管理办法》、《公司章程》及《2019 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定，结合公司公示及监事会核查情况，监事会发表核查意见 如下：

1、列入公司本次首次授予激励对象名单的人员，符合《公司法》、《管理办 法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、公司《2019 年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》所规定的激励对象任职资格和条件。

2、激励对象不包括公司独立董事、监事、持有公司 5%以上股权的主要股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女。

• 3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

综上，公司监事会认为，列入公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的人员均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，且满足《管理办法》和公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为公司 本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象主体资格合法、有效。

特此说明。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司监事会

2019 年 4 月 9 日

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