SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2011

Oct 21, 2011

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文

证券代码：300188 证券简称：美亚柏科 公告编号：2011-025

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文

§ 1 重要提示

• 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

• 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人刘祥南、主管会计工作负责人张乃军及会计机构负责人（会计主管人员）陈志友声明： 保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§ 2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
					本报告期末比上年度期末
	本报告期末		上年度期末
					增减（%）
总资产（元）	706,134,883.15		216,824,727.55		225.67%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	638,430,476.85		110,777,718.05		476.32%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/	11.93		2.77		330.69%
股）
	年初至报告期期末				比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-80,292,451.19				-282.31%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/	-1.50				-185.71%
股）
						比上年同期增减
	报告期	比上年同期增减		年初至报告期期末
		（%）				（%）
营业总收入（元）	71,678,445.93	50.54%		140,261,827.56		48.68%
归属于上市公司股东的净利润（元）	20,308,061.99	31.01%		26,246,723.80		30.80%
基本每股收益（元/股）	0.41	5.13%		0.54		8.00%
稀释每股收益（元/股）	0.41	5.13%		0.54		8.00%
加权平均净资产收益率（%）	4.55%	-14.34%		5.84%		-17.56%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收	4.36%	-11.90%		5.32%		-12.67%
益率（%）

非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-13,860.14
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合	2,755,135.73

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国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	50,200.37
所得税影响额	-421,587.92
合计	2,369,888.04	-

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

	单位：股	单位：股
报告期末股东总数（户）	2,786
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
北京正华业兴科技有限公司	883,500	人民币普通股
宋戈	660,706	人民币普通股
中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理 计划	629,769	人民币普通股
华林证券有限责任公司	540,000	人民币普通股
陈秀华	315,511	人民币普通股
中国建设银行-银河行业优选股票型证券投资 基金	300,000	人民币普通股
百瑞信托有限责任公司	274,400	人民币普通股
中国对外经济贸易信托有限公司－新股Ｃ17	211,148	人民币普通股
莱阳市巨隆煤化有限公司	195,100	人民币普通股
周硕	162,924	人民币普通股

2.3 限售股份变动情况表

单位：股

		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	解除限售日期
		数	数
全国社保基金五 零四组合	0	540,000	540,000	0	网下配售股份锁 定	2011.06.16
云南国际信托有 限公司-瑞申（一） 集合资金信托计 划	0	540,000	540,000	0	网下配售股份锁 定	2011.06.16
华林证券有限责 任公司	0	540,000	540,000	0	网下配售股份锁 定	2011.06.16
新华信托股份有 限公司	0	540,000	540,000	0	网下配售股份锁 定	2011.06.16
百瑞信托有限责 任公司	0	540,000	540,000	0	网下配售股份锁 定	2011.06.16
郭永芳	0	0	15,600,000	15,600,000	IPO发行前限售	2014.03.16
广州通连投资咨 询有限公司	0	0	8,000,000	8,000,000	IPO发行前限售	2014.03.16
李国林	0	0	8,000,000	8,000,000	IPO发行前限售	2014.03.16
刘祥南	0	0	6,400,000	6,400,000	IPO发行前限售	2014.03.16
郭泓	0	0	860,000	860,000	IPO发行前限售	2014.03.16

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申强	0	0	120,000	120,000	IPO发行前限售	2014.03.16
丛艳芬	0	0	120,000	120,000	IPO发行前限售	2014.03.16
张雪峰	0	0	120,000	120,000	IPO发行前限售	2014.03.16
吴鸿伟	0	0	120,000	120,000	IPO发行前限售	2014.03.16
赵庸	0	0	120,000	120,000	IPO发行前限售	2014.03.16
高峰	0	0	120,000	120,000	IPO发行前限售	2014.03.16
黄基鹏	0	0	120,000	120,000	IPO发行前限售	2014.03.16
杨爱国	0	0	90,000	90,000	IPO发行前限售	2014.03.16
张乃军	0	0	90,000	90,000	IPO发行前限售	2014.03.16
栾江霞	0	0	60,000	60,000	IPO发行前限售	2014.03.16
赵阳	0	0	60,000	60,000	IPO发行前限售	2014.03.16
合计	0	2,700,000	42,700,000	40,000,000	－	－

§ 3 管理层讨论与分析

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、 报告期末，货币资金余额较年初增长 393.62%，主要是公司报告期公开发行股票收到募集资金款所致。

• 2、 报告期末，应收账款净值较年初增长 76.97%，主要是本期营业收入较去年同期增加，同时也是公司客户主要为司法及行 政系统客户，收款大部分集中在第四季度所致。

• 3、 报告期末，预付款项余额较年初增长 54.41%，主要是主营业务增长导致本期采购量较去年同期增加，预付材料款有所增 加所致。

• 4、 报告期末，其他应收款净值较年初增长 376.54%，主要是报告期内公司投标保证金增加和因加强市场开拓，员工及办事 处借用备用金有所增加所致。

• 5、 报告期末，存货期末余额较年初增长 132.50%，主要是根据客户订单和预计需求量增加备货和生产，及发出商品客户尚 未验收增加所致。

• 6、 报告期末，固定资产净值较年初增长 17.04%，主要是报告期内新购置电子及办公设备和运输设备所致。

• 7、 报告期末，无形资产净值较年初增长 346.96%，主要是由于增加购置了办公软件及管理系统所致。

• 8、 报告期末，开发支出变动，主要是由于部分研发项目进入开发阶段核算所致。

• 9、 报告期末，长期待摊费用较年初增长 63.54%，主要是由于北京办事处、成都办事处及总部租用办公室装修费用增加所致。 10、报告期末，应付账款较年初下降 42.69%，主要系公司按约定账期支付部分供应商赊销款所致。

• 11、报告期末，应付职工薪酬较年初下降 75.83%，主要系本期公司发放了 2010 年底计提的年终绩效奖金。

• 12、报告期末，应交税费余额较期初下降 47.31%，主要系 2011 年汇算结清 2010 年计提的应交税金。

• 13、报告期末，其他应付款较年初减少 69.47%，主要系报告期内公司支付了 2010 年底计提尚未支付的预提费用。

• 14、报告期，一年内到期的非流动负债及长期借款变动，主要是公司归还了购房按揭贷款所致。

• 15、报告期末，股本较期初增长 33.75%，主要系公司于 2011 年 3 月份在创业板成功上市公开发行股票，增加股本 1350 万元 所致。

• 16、报告期末，资本公积较期初增长 3193.94%，主要系公司于 2011 年 3 月份在创业板成功上市公开发行股票，股本溢价所 致。

• 17、报告期末，未分配利润较年初增长 53.38%，主要是报告期公司盈利所致。

• 18、本年 1-9 月份营业收入较去年同期增长 48.68%，主要公司加大市场开拓力度，努力提升产品质量和服务水平，营业收入 保持较快增长。

• 19、本年 1-9 月份营业成本较去年同期增长 56.19%，主要是 1-9 月份公司营业收入增加所致。

• 20、本年 1-9 月份销售费用较上年同期增长 107.94%，主要系本公司经营规模扩大，同时加大市场推广力度，导致人员费用、 差旅费用及业务宣传费等较大增长所致。

• 21、本年 1-9 月份管理费用较上年同期增长 38.64%，主要系本公司经营规模扩大，人员费用、研发费用、业务招待费、及会 议会务费等以及与发行相关费用列支增长所致。

• 22、本年 1-9 月份财务费用较上年同期下降 735.22%，主要系利息收入增加所致。

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23、本年 1-9 月份净利润较去年同期上升 30.80%，主要是由于公司加大市场开拓，努力提升产品质量和服务水平，营业收入 保持较快增长,营业收入带来的利润增长。

24、本年 1-9 月份经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降 282.31%，主要是由于本期公司生产经营规模扩大、采购材料 支付、销售费用、管理费用增加，而公司客户主要为司法及行政系统客户，收款大部分集中在第四季度所致。

25、本年 1-9 月份投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降 20.34%，主要是由于本期公司增加固定资产、无形资产和其 他长期资产购置所致。

26、本年 1-9 月份筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加约 4.88 亿元，主要是由于公司于 2011 年 3 月份在创业板成功 上市公开发行股票收到募集资金所致。

3.2 业务回顾和展望

• 1、报告期内公司总体经营情况

2011 年 1-9 月份，公司实现营业收入为 1.40 亿元，比上年同期增长 48.68%，实现净利润为 2624.67 万元，比上年同期增 长 30.80%。

报告期内，公司继续专注于主营业务，紧紧围绕公司的 2 大产品及 2 大服务这个主线，进一步巩固在电子数据取证方面的 龙头地位，扩大在网络内容安全搜索方面的企业用户，打造国内电子数据鉴定及网络知识产权保护的第一品牌，经营业绩较 上年有一定的增长，第四季度是公司冲刺年度经营目标的关键阶段，公司将采取有效措施加大项目实施和推进力度，力争圆 满完成年初制定的经营目标。

2、报告期内具体工作进展情况及展望：

• （1）技术研发方面：

报告期内，公司技术和产品研发的重点仍然是围绕主营业务进行，在传统业务领域产品的研发方面，公司除了完成了电子 数据取证类大部分产品的升级换代，还推出了高速硬盘复制机，介质预检工作站、电子数据销毁综合平台等新产品，为第四 季度的生产和销售提供了充分的保障；在民用产品的研发方面，加大了民用产品和服务平台的技术研发投入；同时持续完善 了搜索云服务平台、取证云服务平台等“大服务平台”的技术研发，逐步实现由单一产品朝“小产品大服务”研发模式的转 变。

报告期内，公司继续增加技术研发方面人才的储备，第三季度增加 25 名研发人员，占报告期内引进人才比例为 27.8%； 国家知识产权局已受理、正在审核的新申请专利 7 项，其中发明专利 6 项，实用新型专利 1 项；新取得软件著作权 4 项。 第四季度公司将重点完善综合应用平台及取证工作云系统建设。

（2）市场营销方面

报告期内，市场营销方面的工作重点是加大上半年已签订合同的落实力度，确保合同的高效执行；加大新产品、新技术、 新的应用领域的宣传力度，突出公司的核心竞争力及技术领先的品牌形象；加强各区域市场挖掘力度，以“横”、“纵”两个 方向开展工作；创新营销模式，在传统的营销模式的基础上拓展了电子商务营销；强化市场信息收集、项目跟踪运营、订单 落实等多环节的工作，为第四季度冲刺年度目标打下扎实的基础。

（3）技术支持服务及培训方面

报告期内，公司保持一贯的客户至上原则，继续开展售后服务和运营工作；着手开发新售后服务管理系统（CSS 系统）， 为售后服务提供更完善的数据和流程化支撑；同时为了提高客户服务质量及效率，降低运营成本，公司进一步加强本地化售 前售后技术服务力量，增加办事处技术支持人员；为了提高重点客户的满意度及对公司的认可程度，公司增设大客户服务部， 负责处理重点客户的问题，收集并推动客户需求。

公司的超级计算中心（云计算）中心的项目正在建设当中，现已完成超算机房主要配套设施和绝大部分设备的方案比较和 采购，预计年底将开始试运行，这将为公司开展互联网数字知识产权保护服务、搜索云服务、取证云服务提供强大的计算资 源支撑。

报告期内，公司举办了大型培训班 13 期，培训人数达 330 余人，同时公司推行的“美亚电子数据取证认证考试体系（MCE 认证）”在司法机关、行政执法部门及高等院校得到进一步的推广，这些都对促进市场营销具有重要的作用。 （4）人力资源方面

第三季度公司新增员工 90 人，截止 2011 年 9 月 30 日公司共有正式员工人 594 人。为了提高员工技能及综合素质，公司 不断完善员工培训制度，报告期内共组织员工内部培训 25 场；为了进一步提高员工的福利，吸引更多的专业技术人才，公司 上半年出台的“职称和职业资格证书奖励办法”、“通讯费管理办法”及“交通福利管理办法”在第三季度已开始落实实施。 为了充分调动全体员工的主动性和积极性，在公司内部营造公平、公正、公开的竞争机制，2011 年中期员工晋升晋级申报及 评审工作已实施完毕。企业年金计划已完成启动前的准备工作，预计第四季度开始实施；公司已成立薪酬与考核项目小组， 初步讨论股权激励方案。第四季度公司将组织参加校园招聘，做好高校人才的储备工作，同时将对现有的薪酬制度进行调整， 正式启动人力资源管理系统。

（5）公司治理方面

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》等公司治理有关文件，开展了上市公司治理专项活动，全面客观、实事求是地逐项深入查找存在的问题和不足，

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厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文

认真分析原因，并制定了明确的整改措施和整改计划；《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》及《关于加强上市 公司治理专项活动的自查报告和整改计划》经第一届董事会第十三次会议审议通过，并刊登在中国证监会指定创业板上市公 司信息披露网站。

（6）募集资金使用方面

报告期内，公司投入电子数据取证产品项目金额为 284.63 万元，截止报告期末投资总额为 3867.13 万元，投资进度达到 55.30%；投入网络信息安全产品项目金额为 363.39 万元，截止报告期末投资总额为 2505.45 万元，投资进度达到 39.82%；投 入电子数据鉴定及知识产权保护服务项目金额为 17.70 万元，截止报告期末投资总额为 1048.94 万元，投资进度达到 30.32%； 报告期内，公司无募集资金使用变更项目情况。

针对超募资金的使用，公司初步计划用于增加在电子数据取证和网络信息安全产品研发销售方面的投入、投资“取证云” 和“搜索云”服务平台项目、适度的并购计划及补充公司流动资金方面；总之，公司将本着确保资金使用安全和提高资金使 用效率的原则，审慎的调研，论证项目。

总体来说，报告期内，在董事会领导下，公司经营管理层围绕年度计划有效开展了各项经营管理活动和募集资金项目建设， 并取得了一定的成效。公司年度经营计划未发生重大变更，管理层将在后续经营过程中将加大技术研发和技术创新力度，大 力加强业务拓展力度，推进公司业绩的持续稳定增长。

§ 4 重要事项

4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

公司全体股东承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不 由发行人收购该部分股份。

在上述基础上，持有公司股份的董事、高级管理人员郭永芳、李国林、刘祥南、申强、丛艳芬、张雪峰、吴鸿伟、赵庸、高 峰、黄基鹏、张乃军、杨爱国、郭泓还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过 其所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份。

（二）避免同业竞争的承诺

公司实际控制人郭永芳、滕达和刘祥南、持有 5%以上股份的股东李国林、广州通连及作为股东的董事、监事、高级管理人员 申强、吴鸿伟、丛艳芬、黄基鹏、张雪峰、赵庸、高峰、杨爱国、张乃军向公司出具了《避免同业竞争承诺函》。承诺：“确 认及保证在承诺函签署之日前与美亚柏科不存在直接或间接的同业竞争情形；承诺不直接或间接从事或发展与美亚柏科经营 范围相同或相类似的业务或项目，也不为自身或代表任何第三方与美亚柏科进行直接或间接的竞争；承诺不利用从美亚柏科 获取的信息从事、直接或间接参与与美亚柏科相竞争的活动，并承诺不进行任何损害或可能损害美亚柏科利益的其他竞争行 为；从任何第三方获得的任何商业机会与美亚柏科所从事的业务有实质性竞争或可能有实质性竞争，将立即通知美亚柏科， 并将该商业机会让与美亚柏科；如出现违反上述承诺与保证而导致美亚柏科或其他股东权益受到损害的情况，承诺人将依法 承担相应的赔偿责任。”

（三）承诺事项履行情况

报告期内，各承诺方均严格执行其承诺事项。

4.2 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	50,140.60	50,140.60	50,140.60							665.72
						本季度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00									7,421.52
						已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
	是否	募集资			截至期		截至期末					项目可行
承诺投资项目和超募	已变	金承诺	调整后投资	本季度投入	末累计		投资进度	项目达到预	本季度实		是否达	性是否发
								定可使用状			到预计
资金投向	更项	投资总	总额(1)	金额	投入金		(%)(3)＝		现的效益			生重大变
								态日期			效益
	目(含	额			额(2)		(2)/(1)					化

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	部分
	变更)
承诺投资项目
电子数据取证产品项 目	否	6,993.2 9	6,993.29	284.63	3,867.1 3	55.30%	2012年01月 31日	0.00	不适用	否
网络信息安全产品项 目	否	6,291.6 2	6,291.62	363.39	2,505.4 5	39.82%	2012年01月 31日	0.00	不适用	否
电子数据鉴定及知识 产权保护服务等项目	否	3,459.9 5	3,459.95	17.70	1,048.9 4	30.32%	2013年01月 31日	0.00	不适用	否
	-	16,744. 86	16,744.86	665.72	7,421.5 2	-	-	0.00	-	-
承诺投资项目小计
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	-						-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-						-	-	-	-
超募资金投向小计	-	0.00	0.00	0.00	0.00	-	-	0.00	-	-
	-	16,744. 86	16,744.86	665.72	7,421.5 2	-	-	0.00	-	-
合计
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大
变化的情况说明
	适用
	公司超募金额为33395.74万元，超募资金初步计划用于以下方面，具体计划还需进行详细论证后确定： 1、增加在电子数据取证和网络信息安全产品研发销售方面的投入：加大、加快在工商、税务等行政执 法部门，银行、证券等金融机构和公众企业等新行业领域的研发力量和营销力量的投入。 2、投资“取证云”和“搜索云”服务平台项目：在全球云计算技术快速发展的推动下，结合公司在电 子数据取证和网络内容安全高端搜索方面的技术优势，建设具有超级计算能力的强大的云服务平台， 大力发展产品与服务相结合的业务模式。 3、适度的并购计划：根据公司战略发展目标，适度并购几个有利于提升公司综合研发能力和开拓新市 场的同行或上下游企业或项目。 4、补充公司流动资金：公司业务具有明显的季节性特征，每年的前三个季度尤其是上半年现金流通常 为负。随着募投项目的建设，流动资金需求量更大，为此，计划使用部分超募资金补充公司的流动资 金，以满足生产经营需要。
超募资金的金额、用途
及使用进展情况
募集资金投资项目实	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实	不适用
施方式调整情况
	适用
	在首次公开发行股票募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已使用自筹 资金投入部分募集资金投资项目的前期建设。截至2011年3月31日止，公司以自筹资金预先投入募 投项目累计金额为64,759,485.59元，其中向中国工商银行股份有限公司厦门东区支行借款761.00万元， 其余为公司自有资金。 为提高资金利用率，降低财务成本，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集 资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金》的议案，拟置换人民币64,759,485.59元。天 健正信会计师事务所有限公司对公司前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核， 并出具了天健正信审（2011）专字第020621号《关于厦门市美亚柏科信息股份有限公司以自筹资金预 先投入募投项目的鉴证报告》。监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。保荐机构 国信证券股份有限公司进行了核查，对公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 资金事项发表无异议核查意见。 以上事项公司已于2011年6月24日在深圳证券交易所进行公告。截止2011年6月30日，公司 已办理完募集资金置换手续。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况

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用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金	项目尚未实施完毕，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户。
用途及去向
募集资金使用及披露	无
中存在的问题或其他
情况

4.3 报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用

4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

4.6 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

• 适用 √ 不适用

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

法定代表人：刘祥南

2011 年 10 月 19 日

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