SDIC Intelligence Information Technology Co., Ltd. — Governance Information 2016

Nov 15, 2016

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法

厦门市美亚柏科信息股份有限公司

第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法

为进一步完善厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“公司”）进一 步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性、创造 性，有效地将股东利益、公司利益和核心员工个人利益结合在一起，公司拟按照 《第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）对公司董事、 中高层管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司董事会认为需要激励的其他 人员（以下简称“激励对象”）实施股权激励。

为保障激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘 录第8号-股权激励计划》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定，特制定本 考核管理办法。

一、考核原则

考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法对激励对象的 工作业绩进行评价，实现股权激励与激励对象工作业绩、工作态度紧密结合，从 而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

二、考核机构职责权限

• 1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作。

• 2、公司人力行政中心、财务中心、内审中心等部门负责实施和执行相关考

• 核工作，并对数据的真实性和可靠性负责。

  • 3、公司董事会负责本办法的审批和考核结果的最终审核。

三、考核对象

公司第二期限制性股票激励计划激励对象，包括公司（含全资、控股子公

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司）董事、中高层管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司董事会认为需要 激励的其他人员。

四、考核内容

激励对象当年度限制性股票可解除限售额度是否可以解除限售，依据上一年 度绩效考核情况。考核内容由年度考核、关键事件考核构成。

1、年度考核

公司董事会薪酬与考核委员会负责组织制定激励对象的《年度工作目标责任 书》，并明确考核的激励对象年度绩效目标或关键工作任务的达成情况，年度绩 效目标、关键工作任务的具体内容及权重等。《年度工作目标责任书》模版如下：

年度目标**/**关键业绩指标	权重	评价标准**/**要求	得分
总分合计**:**
备注：

2、关键事件考核

关键事件考核主要用于考核激励对象在工作期间是否发生违法违规、内部重 大违纪、工作重大失职、重大客户投诉等严重损害公司声誉、经济利益、企业公 众形象等，以人力行政中心提供的考核结果为准。

五、考核结果的应用

1、考核结果的确定

考核指标	年度考核	年度考核	关键事件考核	关键事件考核
	60分及以上	60分以下	未发生关键事件	发生关键事件
考核结果	合格	不合格	合格	不合格

（1）激励对象的两项考核内容必须全部合格，考核结果视为合格，若出现一

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项为不合格则考核结果视为不合格；

（2）激励对象在考核期内发生岗位变动的，考核关系跟随岗位变动而调整。 评定结果为变动前及变动后综合考评情况；

（3）考核结果需经公司董事会薪酬与考核委员会审核确认。

• 2、考核结果的反馈

（1）公司董事会薪酬与考核委员会在考核结束后七个工作日内向被考核者通 知考核结果。

（2）如被考核者对考核结果有异议，可在接到通知后五个工作日内向公司董 事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬考核委员会在接到申诉之日起十个工作日 内，对申诉者的考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。

3、考核结果的应用

（1）作为公司第二期限制性股票激励计划解除限售的依据。

（2）考核结果合格的激励对象，当年度限制性股票按可解除限售额度解除限 售。考核结果为不合格的员工，公司将根据激励计划的有关规定，回购注销激励 对象本期尚未解除限售的限制性股票。

六、考核记录管理

考核结束后，考核结果作为保密资料由人力行政中心归档保存，考核记录 的保存期不低于4年。为保证考核记录的有效性，考核记录不允许涂改。

七、附则

• 1、本办法由公司董事会负责制定、解释及修订。

2、本办法自公司股东大会审议通过并自公司第二期限制性股票激励计划生 效后开始实施。

厦门市美亚柏科信息股份有限公司董事会

2016 年 11 月 15 日

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